Студенты, аспиранты, молодые ученые, использующие базу знаний в своей учебе и работе, будут вам очень благодарны.
Размещено на http://www.allbest.ru/
Содер жание
Введение
1. Общие положения технико-криминалистического исследования документов
1.1 Некоторые исторические аспекты развития криминалистического исследования документов
1.2 Документ как объект криминалистического исследования документов
1.3 Понятие и задачи криминалистического исследования документов
1.4 Выявление признаков полной и частичной подделки документов
1.5 Методы технико-криминалистической экспертизы документов
2. Проведение технико-криминалистического исследования документов
2.1 Технико-криминалистическое исследование документов: понятие, задачи и объекты
2.2 Способы изменения первоначального содержания документов и методы их обнаружения
2.3 Восстановление нечитаемых записей и поврежденных текстов
2.4 Технико-криминалистическая экспертиза письма и подписей
2.5 Исследование печатей и штампов
Заключение
Список использованных источников
Введение
Актуальность темы исследования. Изменение социально-политической и экономической ситуаций в стране за последние годы вызвало резкое увеличение количества преступлений, связанных с изготовлением и использованием поддельных (фальшивых) документов. Этот вид преступлений имеет глубокие корни.
Функции документов в широком значении сформировались исторически. Развитие их тесно связано с возникновением письма и применением его в целях удовлетворения потребностей общения между людьми и удостоверения фактов, а также с правом как регулятором общественных отношений.
Документы выполняют специфические функции в уголовном судопроизводстве. Они являются средствами фиксации и засвидетельствования условий и результатов отдельных следственных действий, оформления прав и обязанностей участников процесса, а также решений органов дознания»следствия, прокуратуры и суда в ходе рассмотрения уголовных дел.
В криминалистике документам отводится важное место, они рассматриваются в качестве объектов исследования или как образцы при проведении криминалистических экспертиз.
Приобщаемые к делу документы должны быть изучены и оценены следователем, прокурором и судом, поскольку они являются носителями различной, порой весьма важной информации.
Накопление данных на машинных носителях послужило причиной появления новых видов документов: магнитных дисков, дискет, лазерных носителей. Следует отметить, что внедрение вычислительной техники существенно сказалось на изготовлении форм традиционных документов. Тем не менее необходимость представления информации в привычной текстовой бумажной форме, ориентированной на человека, не исчезла, и поэтому одним из способов вывода информации из ЭВМ является вывод на печать.
В конце 70 -, начале 80-х годов документы, изготовленные с помощью ЭВМ на бумажном носителе, как и документы на технических носителях, были признаны новым типом документов, а придание им юридической силы ведомственными правовыми актами способствовало широкому внедрению таких документов в экономический оборот и признанию их доказательственной силы при рассмотрении арбитражных споров и судебном разбирательстве уголовных и гражданских дел.
Особенно высокого уровня преступления, связанные с подделкой документов, достигли в связи с ускорением технического прогресса в области создания средств для скоростной печати, копирования, размножения документов (средств оперативной полиграфии).
Практика показывает, что в отличие от обычного стандартного полиграфического оборудования средства оперативной полиграфии просты в обращении, дают высокое качество изготавливаемых документов, надежны и доступны, занимают мало места, мобильны, что, несомненно, все больше и больше привлекает криминальные структуры.
Высокая разрешающая способность принтеров позволяет использовать их для печати разнообразной текстовой и графической информации, вплоть до изготовления полиграфических макетов и форм. Вполне обоснованным является мнение, что именно появление лазерных принтеров, наряду с персональными компьютерами, сканерами и специальным программным обеспечением, произвело революционные изменения в издательском процессе и создало для миллионов пользователей технологию настольной типографии, способную обеспечивать печать иллюстрированного черно-белого или цветного издания тиражом до нескольких тысяч листов в месяц с качеством, превосходящим многие наши газеты и журналы.
В сложившихся условиях борьба с преступлениями, связанными с подделкой документов, приобретает одно из приоритетных значений в деятельности органов внутренних дел. Однако, несмотря на прилагаемые усилия со стороны правоохранительных органов, коренного улучшения в этой области не произошло.
Рынок печатного и копировального оборудования переполнен продукцией различных фирм. Существовавший ранее контроль на ввоз в страну ксероксов, принтеров, электростатических копировальных машин сейчас полностью отсутствует; требуют дальнейшей разработки и совершенствования способы и средства защиты документов; не достаточно изучены вопросы происхождения идентификационных признаков, их устойчивости, зависимости от различных условий печатного процесса и эксплуатации используемого оборудования; отсутствуют четкая система и классификация идентификационных и диагностических признаков подделки.
Многообразие поставляемой в страну техники, ее техническое совершенство, борьба конкурирующих фирм за рынки сбыта своей продукции накладывают определенный отпечаток на работу криминалистов. Только за 2008 г. ассортимент предлагаемого оборудования увеличился более чем на 10 тыс. наименований.
Подобная динамика заставляет задуматься о перспективах исследований, связанных с идентификацией полиграфического оборудования.
Степень разработанности и исследованности . Отдавая должное трудам выдающихся ученых-криминалистов Аубакирова А.Ф., Толеубековой Б.Х., Бычковой С.Ф., Халикова К.Х., Исаева А.А., Еркенова С.Е., Нургалиева Б.М., Ахпанова А.Н., каиржанова Е.И., Ашитова З.О., Ким К.и многих других, внесших значительный вклад в разработку теории криминалистического исследования документов, следует отметить, что, учитывая появление и распространение новых технических средств и технологий, практические органы испытывают недостаток в теоретической поддержке, совершенных методиках исследования документов.
Все это служит обоснованием актуальности темы дипломного исследования.
Основной целью исследования является научный анализ проблемы криминалистического исследования документов, выполненных средствами оперативной полиграфии, разработка технико-криминалистических рекомендаций и предложений экспертно-криминалистическим, оперативно-розыскным и следственным подразделениям ОВД в интересах повышения эффективности раскрытия, расследования преступлений.
Достижению цели способствовало решение следующих задач :
Изучение способов оперативной полиграфии, применяемых при изготовлении, копировании, размножении документов, и их признаков;
исследование технических особенностей аппаратов, позволяющее выявить общие и частные признаки, на основании которых возможны классификация, диагностика и идентификация использованного оборудования;
Анализ комплекса факторов, способствующих совершению преступлений с использованием средств оперативной полиграфии;
Как логически следует из самого названия этого вида экспертизы, основным объектом исследования являются документы, а также технические средства, с помощью которых они были изготовлены.
Предметом данного исследования являются проблемы, возникающие перед органами предварительного расследования и экспертно-криминалистическими подразделениями органов внутренних дел при исследовании документов, выполненных средствами оперативной полиграфии, и расследовании преступлений, связанных с изготовлением и использованием этих документов.
Методологические и теоретические основы дипломного исследования. Общей методологической основой исследования явились методы структурно-системного анализа, наблюдения, сравнения, описания, а также научные труды ученых-криминалистов, техническая и специальная литература по отраслевым юридическим наукам, полиграфии, печатному производству, химии, физике, технические описания и руководства пользователям множительной техники, данные исследовательских центров, правоохранительных органов, материалы периодической печати и выставок.
Эмпирическая база исследования включает в себя статистические данные о структуре и динамике преступлений с использованием и изготовлением поддельных документов, зарегистрированных на территории Республики Казахстан в период с 1990г. по 1996г., и о лицах, их совершивших, а также экспериментальный материал, полученный автором в процессе исследования.
В качестве технического материала использовалось разнообразное полиграфическое оборудование на базе ремонтных фирм, организаций, осуществляющих гарантийное обслуживание средств оперативной полиграфии ("ТОП-ЛАН". "АВАЛОН". "XEROX", "SV-GRAFIC"), а также технические средства Академии ФСБ, Следственного Управления ФСБ, ЭКЦ МВД РФ,РЦСЭ МЮ РФ.
Научная новизна исследования определяется кругом анализируемых проблем и подходом к их решению. Автор впервые провел исследование документов, выполненных в комплексном использовании знаковоспроизводящих устройств с применением ЭВМ, сканирующего и копировально-множительного оборудования, использующего современные технологии, что позволило усовершенствовать методику криминалистического исследования документов, определить пути повышения эффективности борьбы с указанными видами преступлений. Научная новизна исследования определяется также тем, что на основе изученных технических характеристик и конструктивных особенностей аппаратов разработана система классификации современного оборудования по областям его применения.
Автор не ограничивается рассмотрением практики классификации и диагностики использованного оборудования, а детально анализирует новые способы идентификации технических средств, выявляя общие и частные признаки полиграфического оборудования. Теоретическая и практическая значимость исследования
Теоретическая значимость работы состоит в том, что она вносит определенный вклад в развитие теории криминалистики, поскольку восполняет пробел относительно комплексного подхода к криминалистическим проблемам исследования документов, выполненных средствами оперативной полиграфии, а именно - современной копировально-множительной техники и знакопечатающих устройств.
Практическая значимость исследования заключается в разработке предложений, направленных на совершенствование деятельности следственных, оперативно-розыскных и экспертных подразделений по раскрытию и расследованию преступлений, связанных с изготовлением и использованием документов, выполненных средствами оперативной полиграфии.
Изложенные в дипломной работе положения, выводы и предложения могут быть использованы:
При проведении следственных, оперативно-розыскных действий, экспресс-анализа на месте преступления;
При производстве полиграфических экспертиз;
В преподавании курсов "Криминалистика", "Организация расследования преступлений", "Уголовно-правовые основы борьбы с преступностью" в юридических вузах и учебных заведениях системы МВД, а также на курсах повышения квалификации практических работников, при подготовке лекций и учебных пособий по данной проблематике;
В научно-исследовательской работе: при проведении дальнейшей разработки проблем криминалистического исследования документов, выполненных средствами оперативной полиграфии.
Структурно дипломной работы состоит из введения, двух глав, заключения и списка использованных источников.
1 . Общие положения технико-криминалистического исследования документов
1.1 Некоторые исторические аспекты развития криминалистического исследования документов
По мере изменения экономических условий жизни общества и развития письменности развитие судебной экспертизы документов служит наглядным примером роста значения этих исследований в судебной практике.
В древнейшие времена важнейшим актом удостоверения юридических отношений в Риме считались показания свидетелей. В дальнейшем, наряду с этим видом доказательств, появляются и все более и более распространяются письменные документы. В основном это были завещания, которые начерчивались заостренной палочкой на навощенных дощечках; для того чтобы обеспечить неприкосновенность завещания, дощечки перевязывались шнуром и снабжались семью печатями завещателя, пяти свидетелей и весовщика.
С развитием торговли и распространением письменной правовой документации в Риме стали учащаться случаи подделки документов, что вызвало необходимость создания специального закона, предусматривающего уголовную ответственность за составление подложного завещания, оглашение завещания свидетелем не в том виде, как оно было составлено на само деле, приложение подлинных печатей к подложному завещанию, подбрасывание подложного завещания, а также подчистка, дописка и наконец утайка подлинного завещания. Особенно важно, что в этом законе подчеркивалась опасность, которую представлял собой рост случаев подлога документов, и предъявлялись требования киграфической экспертизе" и к образцам рукописей для сравнения.
Таким образом, еще в VI веке в Римском государстве при судебных спорах о подлинности документов производилась "графическая экспертизам имелись определенные правила ее выполнения.
Во времена феодализма преступники применяли довольно искусные способы подделки документов. Существовало двустишие, которое в переводе на русский язык звучит так:"Форма, слог, шнур, пергамент, почерк, печать-вот шесть подделок, которые превращают документ в ничто".
Для того, чтобы придать поддельному документу внешний вид настоящего, преступники иногда использовали взятую ими с какого-либо подлинного документа действительную печать, прикрепляли ее к фальшивому документу при помощи нового шнура или заменяли отрезанную часть шнура другим, аналогичного вида; иногда преступники выскабливали, вытравливали или смывали водой (вином) часть текста подлинного документа и вписывали на это место новый текст либо заклеивали прежнюю запись листом из тонкого материала при помощи специально приготовленного клея.
Значительный толчок распространению судебной экспертизы документов был дан в XVI веке во Франции. Париже число лиц, специализировавшихся по вопросам судебного исследования документов, настолько возросло, что эти эксперты образовали особую Корпорацию. Каждый вступающий должен был сдать экзамен, состоявший в производстве пробной экспертизы и выполнения "шедевра каллиграфии", эти "традиции" прослеживаются и по сей день в сдаче экзамена на право допуска к производству экспертиз современными экспертами.
Из последнего условия видно, что в ту эпоху для успешного выполнения обязанностей эксперта по исследованию документов считалось необходимым артистическое владение искусством письма.
Говоря о развитии методов исследования документов, невозможно оставить в тени вопрос о совершенствовании печатных средств, при помощи которых эти документы изготовлялись.
Старейшим видом полиграфичесой техники является высокая печать, впервые примененная в Китае в IX веке в виде ксилографии-гравюры на дереве. Печатание в то время производилось вручную путем прокатывания с помощью гладкой палочки или кисточки листа бумаги, наложенного на покрытую краской форму.
В XI столетии также в Китае были применены шрифты в виде отдельных рельефных печатных элементов каждого знака для составления набора. Использование такого вида шрифта, по сравнению с ксилографией, имело большие преимущества, так как позволило гораздо быстрее изготовлять текстовые печатные формы, легко исправлять в них ошибки, а главное - давало возможность использовать те же печатные элементы при повторных наборах текстовых форм.
В конце XIV-начале XV века металлические литеры получили широкое распространение в Корее.
В Европе ксилографический способ печати впервые был применен в начале XV столетия, а в середине того же столетия в Германии, Голландии и Италии появились и типографские шрифты. Печатание там получило быстрое развитие. Однако технология печатного производства ничем существенно не отличалась от первоначальных способов, применявшихся в Китае и Корее.
Почти одновременно с высокой печатью в Европе стала использоваться глубокая печать в виде резцовой гравюры на металле. В России полиграфическая техника начала развиваться с середины XVI века при Иване IV."В 1553 г. в Москве было начато строительство Печатного дворца-первого русского полиграфического предприятия. Руководили строительством Иван Федоров-дьякон одной из московских церквей и его помощник Петр Мстиславец". До XVIII века печатание в России производилось церковно-славянским шрифтом, а в 1708 г. Петр I заменил его гражданским, что сыграло важную роль в дальнейшем развитии русской полиграфии.
Значительных успехов полиграфическая техника достигла в конце XVIII века. В 1808 г. была изобретена первая печатная машина. Тогда же были усовершенствованы и технологические процессы, появились стереотипные формы металлические монолитные копии с наборов),позволяющие размножать печатную форму в нескольких экземплярах и печатать с них одновременно и в разных местах.
В 80 годах прошлого столетия была построена первая строкоотливная печатная машина-линотип, а в 90 годах изобрели буквоотливочную наборную машину(монотип).Буквоотливная машина имеет преимущество перед строкоотливной: в случае необходимости исправления в изготовленных на ней наборах (замена отдельных букв, слов и т.п.) следует менять не целую строку, как в линотипе, а лишь отдельные буквы, знаки или слова.
В конце XVIII столетия появился третий вид печати - плоская печать (литография), которая нашла основное применение в репродукционных процессах (для воспроизведения иллюстраций).Тогда же был усовершенствован и самый старый способ печати - ксилографический: вместо металлических пластин стали применяться доски, распиленные поперек ствола дерева (торцевая гравюра).
В развитии полиграфической техники, особенно репродукционной, большую роль сыграло изобретение в 30-х годах XIX в.фотографии, что обусловило появление фотомеханических способов изготовления печатных форм: фотоцинкографического (50 годы прошлого столетия), автотипии (80 годы).Для фотомеханического способа стали применять растр - сетку для дробления печатающих элементов с целью получения оттисков высокого качества.
Во второй половине Х1Хв. фотомеханическая высокая печать была значительно усовершенствована - появилась трехкрасочная печать, а затем и четырехкрасочная. Цветная печать нашла широкое применение при изготовлении бланков особо важных документов, паспортов, дипломов, свидетельств, ценных бумаг, денежных знаков и т. п.
Особенно важным в развитии механизации метода многокрасочной печати явилось создание в начале текущего столетия русским изобретателем И.И. Орловым ротационной многокрасочной печатной машины. Сущность этого метода состоит в том, что изображения с нескольких печатных форм, имеющих разные цвета, переносятся на одну общую форму (вал),с которой производится печатание. Метод Орлова, известный под названием "Орловской печати", получил широкое распространение при печатании ценных бумаг во всем мире.
В 1896 г. была изобретена первая в мире фотонаборная машина, воспроизводящая текст путем фотографирования букв и строк на светочувствительную пластину или пленку.
1. 2 Документ как объект криминалистического исследования документов
Слово «документ» (от лат. documentum - свидетельство) издавна занимает важное место в понятийно-терминологическом аппарате ученых и практиков юристов самого различного профиля. Прочно вошло это слово и в лексикон следователей, оперативных работников органов дознания, прокуроров, судей, судебных экспертов, всех тех, кто профессионально связан с борьбой с преступностью и отправлением правосудия по уголовным делам. Документы затребуют, изымают, осматривают, предъявляют для обозрения, направляют на судебно-экспертные исследования. Документы используются при решении правовых и криминалистических вопросов. С их помощью выявляются и раскрываются преступления, изобличаются виновные и реабилитируются ошибочно заподозренные и осужденные. Это слово широко фигурирует в трудах правоведов и криминалистов, употребляются в текстах законов и подзаконных актов, регламентирующих оперативно-розыскную и следственную деятельность, производство судебных экспертиз и судебное разбирательство. Парадокс, однако, состоит в том, что при всей значимости, распространенности и частоте употребления рассматриваемое понятие относится к числу явно недостаточно разработанных как в теории права, так и в теории криминалистики.
Документом в криминалистике считается материальный объект, в котором с помощью одного или нескольких способов фиксации отражены какие-либо сведения о юридических фактах или обстоятельствах.
Следственная и судебная практика, исходя из средств фиксации, знает следующие виды документов: письменные (тексты, цифровые записи, рукописные или печатные, выполненные на бумаге или ином материале); графические (рисунки, чертежи, схемы); фотодокументы; кинодокументы; аудио-, видеодокументы, а также магнитные, оптические и другие электронно-технические носители информации. Объектами криминалистического исследования документов служат, главным образом, письменные документы.
В соответствии с уголовно-процессуальным законодательством документы могут быть письменными и вещественными доказательствами.
Письменные доказательства - это документы, в которых должностными лицами или гражданами удостоверяются обстоятельства, имеющие значение для дела (акты ревизии, показания подозреваемого, обвиняемого, потерпевшего, свидетеля, заключения и показания экспертов, выписки из приказов и т.д.). Они могут быть копиями каких-либо документов, и в них важно их смысловое содержание. Эти документы не являются объектами криминалистического исследования. Криминалистическому исследованию подлежат лишь те документы, которые являются вещественными доказательствами.
К ним относятся такие документы, которые:
1) служили орудиями преступления (счета, договоры, письма от имени самоубийц и т.п.);
2) сохранили на себе следы преступления (документы с признаками подчистки, травления и т.п.)
3) являлись предметом преступных действий (сожженные или разорванные документы и т.п.);
4) могут служить средствами для обнаружения преступления и установления обстоятельств уголовного дела (переписка преступников и т.п.).
Таким образом, документы, содержащие в себе перечисленные признаки, в соответствии с уголовно-процессуальным законодательством являются вещественными доказательствами, в криминалистике их именуют «документы - вещественные доказательства».
Эти документы содержат в себе материальные следы совершенного преступления (подчистки, подделки подписи, почерка и т.д.) и поэтому не могут быть заменены копиями или дубликатами. Именно они являются объектами криминалистического исследования. В связи с этим при обращении с ними необходимо соблюдать определенные предосторожности, чтобы не повредить документов и не нарушить имеющихся на них следов. Нельзя подшивать документы, служащие вещественными доказательствами, непосредственно в дело: прокалывание бумаги и вдевание ниток повреждают документ, могут вызвать разрыв бумаги; левый край становится недоступным для осмотра. Сгибать документ можно лишь по уже имеющимся складкам. Новые складки влекут скорейший износ бумаги. Число и расположение складок, картина пересечения штрихов со складками иногда имеют значение для выяснения времени выполнения отдельных записей, обнаружения приписок. Ветхие и разорванные документы для хранения и использования в ходе следственных действий следует помещать между прозрачными полимерными пластинками. При пересылке документов их упаковывают в плотные конверты между листами чистой бумаги таким образом, чтобы они не оказались проколотыми, прошитыми нитками, испачканными клеем или сургучом. На документе нельзя делать никаких надписей и пометок. Иногда лица, осматривающие документ, водят по нему карандашом, подчеркивают отдельные места, ставят вопросительные знаки. Все такие надписи и пометки изменяют первоначальный вид вещественного доказательства.
Согласно ст. 176 УПК РФ документ может быть осмотрен непосредственно в ходе осмотра места происшествия или как самостоятельное следственное действие. Его осмотр начинается с определения наименования, вида, назначения документа и ознакомления с его содержанием. При этом проверяется соответствие содержания другим реквизитам документа - угловому штампу организации, подписям, печати, дате выдачи. Несоответствие каких-либо данных составных частей документа может свидетельствовать о наличии интеллектуального подлога - выдаче документа ненадлежащим органом, предоставлении незаконных прав и т.п.
Далее обращается внимание на признаки материального подлога - подчистки, травления, дописки, замены листов в многостраничных документах и др. При этом используются необходимые технические средства - специальные осветители, позволяющие просматривать документ в бестеневом или направленном освещении, на просвет, в ультрафиолетовых, инфракрасных лучах, а также увеличительные приборы, измерительные инструменты. Однако при следственном осмотре документа нельзя подвергать его химическим или механическим воздействиям (например, стиранию резинкой для выявления зачеркнутых записей); можно пользоваться только такими техническими средствами, которые обеспечивают сохранение документа в первоначальном виде.
Полученные результаты фиксируются в протоколе осмотра. Содержание нестандартных документов, небольших по объему, вписывается в протокол полностью. Если же документ имеет значительный объем либо носит секретный характер, то в протоколе приводятся начальные и последние слова осматриваемого документа. Описываются также данные, характеризующие индивидуальные признаки стандартных документов. Например, при описании паспорта в протоколе осмотра отмечается: кому, когда, где и кем выдан, номер, серия и другие сведения, внесенные в него от руки.
Криминалистическому исследованию подвергаются официальные и неофициальные документы. Первые служат для удостоверения каких-либо юридических фактов и именуются также стандартными. Все остальные относятся к неофициальным, или нестандартным документам.
Официальные документы изготавливаются в соответствии с установленными образцами, выдаются учреждениями, предприятиями, организациями. Они должны содержать определенные реквизиты, без которых будут недействительными. Реквизитами являются: бланк документа, его форма, цвет, размер, наличие защитных средств, оттисков штампов и печатей, фотокарточки, подписи и т.п.
Неофициальные (исходящие от частных лиц) документы бывают с известным источником происхождения (имеющие подпись и дату) и анонимные (без подписи или составленные от вымышленного лица). По своему назначению они могут удостоверять какие-либо права или факты; содержать определенные сведения.
Документы бывают подлинные и поддельные. В свою очередь, подлинные документы могут быть действительными и недействительными (например, пропуск, срок действия которого истек). Документ, реквизиты или содержание которого не соответствуют действительности, относится к поддельным (подложным). Поддельные документы бывают двух видов:
1) с интеллектуальным подлогом (документ имеет все реквизиты, по форме правилен, но изложенные в нем данные не соответствуют действительности);
2) с материальным подлогом (в подлинный документ внесены изменения путем подчистки, травления, замены фотографии, листов и др. - частичная подделка, или документ сфабрикован целиком - полная подделка).
Интеллектуальный подлог устанавливается следственным или оперативным путем, а материальный - в процессе криминалистического исследования документов.
1. 3 Понятие и задачи криминалистического исследования документов
Криминалистическое исследование документов - это отрасль криминалистики, изучающая закономерности возникновения и движения информации о материальном носителе данных, средствах, методах и приемах их исследования в целях установления обстоятельств, имеющих значение для раскрытия, расследования и предупреждения преступлений.
Криминалистическое исследование документов - самый распространенный вид криминалистических экспертиз, производимых для правоохранительных органов. Документ как разновидность источника доказательств характеризуется тем, что содержащаяся в нем информация выражена знаками: рукописными или печатными буквами, цифрами, символами.
В следственной практике зачастую возникает необходимость установления подлинности документов, определение времени, способов и средств их изготовления, обнаружения в них признаков подделки, выявление невидимых и слабовидимых записей, восстановление содержания угасших, сожженных документов. В этих целях проводится их технико-криминалистическое исследование, в основе которого лежат методы и средства, специально разработанные криминалистикой, а также заимствованные из химии, физики, полиграфии, других естественных и технических наук.
Технико-криминалистическое исследование документов включает в себя изучение машинописных документов и документов, изготовленных с помощью печатно-множительных средств. При этом решаются неидентификационные и идентификационные вопросы. В число первых входят определение относительного и абсолютного времени исполнения документа; установление места его изготовления; выяснение общности происхождения различных документов; определение условий хранения документов; факта и способа их последующего изменения; усиление слабовидимых, выявление невидимых и тайных записей, а также зачеркнутых, залитых, заклеенных, поврежденных или сожженных документов; определение способа изготовления документа или его отдельных реквизитов и др.
К идентификационным вопросам относятся установление конкретных печатающих аппаратов и средств, с помощью которых выполнен весь документ или его определенные реквизиты; обнаружение исполнителя машинописного текста; установление целого документа по его частям; определение материалов письма или печати (например, выполнена ли запись пастой, содержащейся в конкретном стержне авторучки) и др.
В технико-криминалистическом исследовании документов широко применяются различные устройства, основанные на использовании невидимых лучей электромагнитного спектра, светофильтры, рентгеновские приборы и радиоактивные индикаторы, а также различные фотоаппараты, фотоустановки и фотографические методы.
В зависимости от цели изучения того или иного документа все исследования условно подразделяются на три группы. Первую представляют такие, которые проводятся для установления средств и материалов, использованных при изготовлении документов. Это идентификация пишущих машинок, печатно-множительных средств всех видов; установление материалов, из которых изготовлен документ и его отдельные элементы.
Вторую группу исследований составляют те, которые необходимы для определения способов подделки в документах. Эти исследования включают установление признаков полной или частичной подделки документа.
Третья группа - исследования с целью установления групповой принадлежности и диагностики документа: исследование испепеленных документов; прочтение стершихся, обесцветившихся текстов и выявление тайнописи на документах.
В зависимости от субъекта различаются два вида исследований.
К первому относятся те, которые доступны следователю и оперативному работнику. Ко второму - требующие специальных познаний и проводимые экспертом.
Криминалистическое исследование документов осуществляет научное и методическое обеспечение решения задач, относящихся: 1) к установлению автора текста документа (автороведение); 2) к исследованию почерка (почерковедение); 3) к анализу других составных элементов документа (технико-криминалистическое исследование документов).
1. 4 Выявление признаков полной и частичной подделки документов
Подделка документов (англ. forgery) - в уголовном праве родовое понятие, обозначающее изготовление подложных документов путем полной фальсификации документа (изготовления или подбора всех составных частей документа: носителя информации, бланка, текста, подписей, печатей, штампов) или фальсификации отдельных его элементов (противоправного изменения отдельных частей подлинного документа). Иногда подделку документов обозначают термином «подлог».
Криминалисты различают три вида подделок документов: полную, частичную и изготовление документов произвольной формы.
Под полной подделкой понимается изготовление всех составных частей документа (бумага, бланк) и реквизитов (подписи, печати, штампы и т.д.) с ориентиром на подлинные. Полной подделке чаще всего подвергаются документы, изготавливаемые на чистых листах бумаги (справки, свидетельства, удостоверения). Реже полностью подделывают документы, получаемые типографским способом. В настоящее время применяются различные виды защиты документов от подделки: технологическая, полиграфическая, химическая и др. Поэтому полную подделку сложных документов осуществить в кустарных условиях практически невозможно. В процессе изготовления поддельных документов они приобретают некоторые признаки, отличающие их от подлинных.
Под частичной подделкой имеют в виду внесение в подлинный документ каких-либо изменений путем подчистки, химического травления текста, дописки, допечатки или исправлений (поправок) отдельных букв, слов; замены частей документа (фотокарточки, листов в многостраничных документах); подделки подписей, оттисков печатей и штампов. Каждый из этих способов имеет свои отличительные признаки.
Подчистка - механическое устранение графических реквизитов документов. Ее характеризует взъерошенность волокон и изменение глянца поверхностного слоя бумаги; уменьшение ее толщины в месте подчистки; нарушение фоновой сетки; расплывы чернил нового текста, нанесенного поверх подчистки; остатки красителя штрихов устраненного текста. Иногда для маскировки подчищенный участок документа приглаживается каким-либо твердым предметом, линии фоновой сетки подрисовываются.
Обнаружение подчистки производится путем исследования документа в рассеянном, косонаправленном, проходящем свете (на просвет), в ультрафиолетовых, инфракрасных лучах, с использованием микроскопа и луп различной кратности. Восстановление первоначального текста возможно путем фотографирования в невидимых зонах спектра, в косопадающем свете, со светофильтрами, а также применением диффузно-копировального метода.
Травление - воздействие на графические реквизиты документа химическими реактивами: кислотами, щелочами и окислителями. При этом происходит обесцвечивание либо смывание красителя. Химический реактив оказывает воздействие не только на уничтожаемый текст, но и на бумагу, фоновую сетку и другие составные части документа.
Основные признаки травления: изменение оттенка бумаги (возникновение в местах травления цветных пятен и каймы; шероховатость бумаги; исчезновение глянца; расплывы штрихов нового текста вследствие нарушения проклейки бумаги; ее хрупкость и ломкость, появление трещин и разрывов; изменение цвета фоновой сетки; частичное обесцвечивание записей как результат воздействия на них сохраняющегося в толще бумаги травящего вещества; характерная люминесценция участков с вытравленном текстом при облучении документа ультрафиолетовыми лучами и т.п.
Признаки химического травления выявляются с помощью оптических увеличительных приборов, светофильтров, косопадающего освещения, фотографирования ультрафиолетовой люминесценции, а также фотографирования в отраженных ультрафиолетовых лучах.
Если производилось растворение со смыванием, то на этом участке остаются слабовидимые штрихи первоначального текста и наблюдается его общее окрашивание. Восстановить вытравленный текст помогает фотографирование в ультрафиолетовой и инфракрасной зонах спектра.
Дописка - добавление к графическим реквизитам документа отдельных букв, знаков, слов или части текста.
Допечатка - добавление новых слов, знаков или части машинописного текста. Как правило, дописка и допечатка невелики по объему, но способны значительно изменить изложенные в документе данные. Чаще всего путем дописки слов, букв, цифр, а иногда и отдельных штрихов изменяется сумма в ведомостях, накладных, квитанциях, дата в оформлении документа, фамилия его владельца и т.д.
Обычно о дописках в документе свидетельствуют различия в общих и частных признаках почерка в сравниваемых частях текста; нарушение симметричности; наличие необоснованных остановок в дописанных буквах; возможны расплывы штрихов, выполненных по складкам документа, различия в цветовых оттенках и люминесценции штрихов в дописанных реквизитах и подлинных при осмотре в ультрафиолетовых лучах.
Основные признаки допечатки: несовпадение горизонтальности расположения печатных знаков в строке; различия размера и рисунка одноименных печатных знаков, цвета красителя ленты; разница в дефектах шрифта и механизма, если допечатка производилась на другой пишущей машинке; разная люминесценция знаков в допечатанных и подлинных реквизитах при осмотре в ультрафиолетовых лучах. При выполнении допечатки на той же машинке, на которой был напечатан основной текст, проверяют совпадение линий строк основного и допечатанного текста, интенсивность красителя в штрихах и некоторые другие признаки.
Исправления текста - частичные изменения в документах путем переделки одних знаков в другие. В исправленных письменных знаках наблюдается сдвоенность, утолщенные штрихи, лишние элементы, оставшиеся от прежнего знака. Иногда эти элементы подчищаются, в результате чего появляются еще и признаки подчистки.
Дописка, допечатка, исправления текста выявляются при помощи оптических увеличительных приборов, светофильтров, ультрафиолетовых и инфракрасных лучей, путем исследования химического состава красителей методами спектрального анализа, хроматографии и др.
Замена частей документа осуществляется главным образом в документах, удостоверяющих личность. В результате замены листов или страниц в паспортах, трудовых книжках и других документах появляется нарушение целостности в местах скрепления страниц; несоответствие видов и способов печати в текстовых фрагментах; различная величина листов, нарушение порядка нумерации страниц; разная люминесценция бумаги и красителя.
Замена фотографических карточек производится, как правило, в паспортах, удостоверениях личности, пропусках и др., чтобы ими могло пользоваться другое лицо. Технически она осуществляется разными способами: целиком, с сохранением части оттисков печати, снятием эмульсионного слоя. На вклеенной фотокарточке путем дорисовки или давления проставляются недостающие части оттисков мастичной либо металлической печати.
Переклейка фотографии приводит к отслоению поверхностного слоя бумаги у ее краев; наличию под фотокарточкой двух разных клеев; несовпадению по размеру и рисунку букв текста в оттиске печати на фотографии и бумаге документа; неточному размещению фотокарточки в предназначенном для нее месте; нестандартному размеру, масштабу и деталям изображения и др.
В некоторые документы (в основном это ценные бумаги, облигации, лотерейные билеты) вклеиваются фрагменты других таких же документов для изменения серий и номеров. Такая подделка выявляется под микроскопом, на просвет и в ультрафиолетовых лучах по несовпадениям линий фоновой сетки; неравномерности толщины и разволокненности бумаги; следам клея по краям вклейки; цвету и оттенку бумаги .
1. 5 Методы технико-криминали стической экспертизы документов
Под методом в широком смысле понимается способ познания действительности, изучения явлений природы или общественной жизни, достижения какой-либо цели. В судебной экспертизе методом принято считать совокупность способов и приемов исследования вещественного доказательства с целью решения поставленной перед экспертом задачи.
Методы судебно-экспертного исследования документов классифицируются по различным основаниям:
по принципу общности: общие и специальные (инструментальные);
по результатам воздействия на объект исследования: разрушающие и неразрушающие;
по природе явлений, лежащих в их основе (физические, химические, физико-химические).
Последняя из классификаций во многом условна, так как явления, лежащие в основе методов, не всегда можно однозначно отнести к одной из названных групп. Однако подобное деление позволяет наилучшим образом усвоить технико-криминалистические методики исследования реквизитов и материалов документов.
Для решения задач технико-криминалистической экспертизы документов используют следующие физические методы: микроскопия, люминесцентный анализ, исследования с помощью электронно-оптических преобразователей и телевизионной техники, спектральный анализ, влажное копирование, адсорбционно-люминесцентный метод. К химическим относят методы, основанные на использовании качественных и количественных химических реакций. К методам, сущность которых заключается в физико-химических процессах, принято относить судебно-исследовательскую фотографию, тонкослойную хроматографию, диффузно-копировальный метод, съемку в токах высокой частоты и т.д.
Наиболее часто используемым методом исследования как материалов, так и реквизитов документов является микроскопический. Его применение позволяет при достаточном увеличении (от 4 до 56х стандартного микроскопа МБС_10) изучить признаки внешнего строения объекта, выявить показатели различных воздействий на документ (подчистки, дописки и пр.). Кроме того, данный метод является неразрушающим и используется практически во всех видах судебных экспертиз. Общие правила его применения изложены в соответствующей литературе.
К другим физическим методам, не повреждающим документ, можно отнести исследования в отраженных ультрафиолетовых и инфракрасных лучах. В их основе лежат явления избирательного поглощения (отражения) веществом электромагнитного излучения в ультрафиолетовом (280-400 нм) и инфракрасном диапазонах (700-1000 нм) длин волн. Среди задач, решаемых исследованием в отраженных ультрафиолетовых лучах, - выявление обесцвеченных записей, следов воздействия на документ химических веществ, дифференциация некоторых материалов письма. В качестве источников ультрафиолетового излучения используют ртутно-кварцевые лампы, люминесцентные лампы, а также специальные осветители типа ОЛД_41.
Исследование с помощью отраженных инфракрасных лучей позволяет разграничить материалы письма, прозрачные для данного излучения (чернила для авторучек, пасты для шариковых ручек, штемпельная краска и пр.), и красящие вещества, поглощающие инфракрасные лучи (графитный карандаш, тушь, красящее вещество машинописной ленты и копировальной бумаги и др.). Для наблюдения невидимого инфракрасного изображения используют электронно-оптические преобразователи (ЭОПы), самым распространенным из которых является прибор «Рельеф_2».
Среди наиболее результативных физических методов исследования в технико-криминалистической экспертизе документов особое место занимают методы люминесцентного анализа. Среди всех видов люминесценции в экспертизе документов используют в основном явление флюоресценции, при котором вещество, под воздействием определенного вида излучения, отдает свою световую энергию в виде свечения, затухающего после прекращения облучения. Различают люминесценцию в видимой, инфракрасной и ультрафиолетовой зонах спектра. Для исключения влияния на картину люминесценции возбуждающего излучения перед приемником света (фото- и видеокамерой) устанавливается заградительный светофильтр.
Применение люминесцентных методов позволяет дифференцировать материалы документов, выявить признаки объекта, невидимые при обычном свете, например штрихи слабовидимых записей, участки документа, подвергшиеся травлению (смыванию).
Одним из методов, специально разработанных для целей технико-криминалистической экспертизы документов, является метод влажного копирования. В его основе лежат физические явления переноса вещества в результате адсорбции, адгезии или диффузии на новый носитель. Учитывая различие копирующих свойств материалов письма, применение этого метода позволяет выявлять залитые, зачеркнутые тексты, дописки в документах, а также решать вопросы по установлению последовательности выполнения штрихов. Техника проведения метода влажного копирования достаточно проста - увлажненную поверхность копирующего материала приводят в контакт с исследуемым участком документа. В зависимости от природы материалов письма и решаемой задачи выбирают растворитель или систему растворителей, а также материал для копирования. Так, для копирования водорастворимых красящих веществ (штемпельная краска, чернила для авторучек) используют незасвеченную отфиксированную фотобумагу, высушенную на глянцевателе. В качестве растворителя применяют дистиллированную воду, в которой фотобумагу размачивают не менее 3-5 мин. Время контакта увлажненной фотобумаги с участком документа определяют экспериментально на штрихах записей, не подлежащих исследованию (обычно оно составляет не менее 30 с).
При решении вопросов в отношении штрихов нерастворимых в воде красящих веществ (паст шариковых ручек, машинописных лент, копировальной бумаги) в качестве копирующего материала используют полихлорвиниловую пленку (ПХВ), увлажненную одним или смесью органических растворителей. Наиболее распространены в экспертной практике диметилформамид, циклогексанон, ацетон, спирт этиловый. Время контакта ПХВ-пленки с исследуемыми штрихами также определяют путем экспериментальных проб.
Описанный метод влажного копирования во всех своих вариантах изменяет свойства документа - появляются расплывы красящих веществ, может происходить нарушение (отслоение) верхнего слоя бумаги и пр. Поэтому данное исследование не должно проводиться первым в решении задач технико-криминалистической экспертизы документов.
Во многом сходен с предыдущим по технике применения, но отличен по назначению другой копировальный метод исследования, получивший название адсорбционно-люминесцентного. В отличие от влажного копирования, он эффективен в ситуации, когда исследуемые штрихи красящих веществ имеют одинаковый цвет и копировальные свойства, но различаются по своему составу. Сущность метода заключается в том, что в адсорбированном состоянии на ПХВ-пленке многие красящие вещества изменяют свои люминесцентные свойства. Техника применения состоит в копировании исследуемых штрихов на ПХВ-пленку, смоченную предварительно подобранным растворителем, и изучении люминесцентных свойств откопированных штрихов в дальней красной зоне или путем освещения их УФ-лучами. Данный способ особенно эффективен для дифференциации штрихов, выполненных пастами шариковых ручек, близких по цвету, но различающихся по люминесцентным свойствам.
В отношении химических методов исследования, используемых в технико-криминалистической экспертизе документов, следует отметить, что с их помощью, как правило, определяют качественный состав материалов документов, веществ, использованных для травления (смывания), а также дифференцируют штрихи, выполненные одноцветными веществами. Для исследования материалов документов применяют и некоторые физико-химические методы - тонкослойную хроматографию, эмиссионный спектральный анализ, ультрафиолетовую, видимую и инфракрасную спектроскопию и др. Их применение требует специальной подготовки в области химии, физики и является прерогативой экспертов соответствующих специализаций.
Среди многочисленных методов технико-криминалистического исследования документов, основанных на физико-химических процессах, особое значение имеют судебно-исследовательская фотография и диффузно-копировальный метод, так как они разработаны применительно к задачам данного вида экспертизы. Приемы и способы судебно-исследовательской фотографии подробно рассматриваются в соответствующем учебном курсе, поэтому остановимся на особенностях, технике применения и возможностях диффузно-копировального метода.
Диффузно-копировальный метод является одним из наиболее эффективных в практике экспертных исследований при выявлении слабовидимых, залитых и угасших текстов. Он основан на свойстве некоторых компонентов материалов письма изменять светочувствительность фотослоя фотоматериала. Степень проникновения этих компонентов в эмульсию зависит от нескольких условий - химического состава материалов штрихов, давления при контакте, температуры окружающей среды, химического состава контактирующей среды, степени ее разбухания и некоторых других.
2 . Проведение технико-криминалистического исследования докуме н тов
2.1 Технико-криминалистическое исследование документов: понятие, задачи и объекты
Круг вопросов, возникающих в отношении документов, включенных в систему доказательств, чрезвычайно разнообразен. Многие из них могут быть решены методами технико-криминалистического исследования, осуществляемого в форме следственного осмотра или судебно-технической экспертизы документов.
Под технико-криминалистическим исследованием документов понимается совокупность специальных технических способов и приемов с целью установить закономерности возникновения и движения информации в целом о документе или о его элементах (реквизитах) .
Задачи технико-криминалистического исследования документов подразделяются на диагностические, идентификационные и классификационные.
Диагностические состоят в установлении способа изготовления документа (рукописный, полиграфический, фоторграфический, машинописный, путем перекопировки), факта и способа изменения первоначального содержания документа (подчистка, травление, дописка, допечатка и т.д.); первоначального содержания документа (восстановление невидимых и слабо видимых записей); времени изготовления документа (абсолютная и относительная давность), в том числе хронологической последовательности пересекающихся штрихов.
...Понятие и разновидности документов, особенности их криминалистической экспертизы: почерковедческая, автороведческая. Последовательность и задачи технико-криминалистического исследования документов. Способы подделки подписей, оттисков печатей и штампов.
реферат , добавлен 19.01.2011
Документ как объект криминалистического исследования, его разновидности и технология технико-криминалистической обработки. Признаки и способы полной или частичной подделки документов. Исследование полиграфической продукции и поврежденных документов.
дипломная работа , добавлен 21.06.2009
Предмет, объекты и задачи технико-криминалистической экспертизы документов; характеристика используемых методов и методик исследования наиболее распространенных объектов экспертизы. Способы внесения изменений в документы, признаки, появляющиеся при этом.
учебное пособие , добавлен 06.06.2011
Объекты технико-криминалистических исследований. Задачи технико-криминалистического исследования документов. Выявление трасологических следов. Интеллектуальные и материальные подлоги документов. Подчистка. Травление. Проведение следственного эксперимента.
контрольная работа , добавлен 07.01.2017
Задачи криминалистики, законодательная база. Виды документов. Технико-криминалистическое исследование документов: методы проведения экспертизы. Технико-криминалистические исследования в целях установления наличия и способа подделки документов.
контрольная работа , добавлен 30.10.2007
Понятие и предмет криминалистической техники, ее роль в разработке мер предупреждения преступления. Описание методов микроскопии, отражательной спектроскопии, люминесцентного анализа, способа исследования вещественных доказательств в невидимых лучах.
реферат , добавлен 28.11.2010
Уголовно-правовой анализ подделки, хищения, уничтожения, повреждения либо сокрытия документов, штампов, печатей, бланков, личных документов, незаконного приобретения либо сбыта официальных документов. Единые правила оформления официальных документов.
курсовая работа , добавлен 16.01.2012
Характеристика и виды защитных средств документов, способы их подделки. Технические требования к ценным бумагам и их реквизиты, методики экспертного исследования. Правила криминалистического исследование паспортов транспортных средств и простых векселей.
дипломная работа , добавлен 01.07.2010
Диагностические и идентификационные задачи в криминалистической трасологии - области криминалистического знания о следах, о механизме их образования, о средствах и приемах их обнаружения, фиксации, изъятия. Методика проведения трасологической экспертизы.
дипломная работа , добавлен 18.05.2011
Понятие документа в повседневной жизни. Понятие, цели, задачи их технико-криминалистического исследования. Виды экспертиз: судебное почерковедение, автороведение. Развитие документооборота в современных условиях. Передача информации через факс и IP адрес.
Документы как удостоверения различных юридических фактов, правоотношений, деловых и личных отношений и иных фактов широко используются в различных видах человеческой деятельности, в том числе и преступной. Поэтому они являются одними из наиболее часто встречаемых доказательств по уголовным и гражданским делам и соответственно важными объектами криминалистического исследования.
В уголовном и гражданском процессах и в криминалистике под документами понимаются объекты, содержащие материально фиксированную информацию о каких-либо фактах, представляющих правовой интерес, выраженную не только в знаковой форме (в виде рукописей, печатных букв, цифр, символов, графических линий, рисунков и т.п.), но и в изображениях иной формы (фото-, кино- и видеоизображениях, звукозаписи и др.).
В криминалистике документы классифицируются по нескольким основаниям. По способу материальной фиксации информации их подразделяют: на письменные (тексты, цифровые и иные записи, выполненные от руки, при помощи печатных средств), графические (рисунки, схемы, чертежи), фото-, кино- и видеодокументы, фонодокументы (фонограммы), объекты – носители закодированной информации (магнитные ленты ЭВМ, магнитные диски компьютеров, дискеты, флешки, перфоленты, перфокарты и др.).
По процессуальной природе различают письменные и вещественные доказательства. Первые содержат сведения о юридических фактах, имеющих значение для уголовных или гражданских дел, зафиксированных в их смысловом содержании. Вторые – служили средством совершения преступления или гражданско-правовых действий или содержат на себе следы преступных и иных действий.
По материально-правовой природе различают подлинные и поддельные (подложные) документы. Реквизиты и содержание подлинных документов правильно отражают события, соответствуют действительности. К подлинным документам относятся не только имеющие юридическую силу в настоящий момент, но и утратившие ее (например, с истечением срока давности действия и т.п.). Поддельными (подложными) называются документы, содержание или реквизиты которых противоречат действительности. Различают два вида подлога: интеллектуальный и материальный. Для интеллектуального подлога характерно то, что с формальной стороны документ составлен правильно (содержит все необходимые реквизиты), но его содержание не соответствует действительности. Материальный подлог выражается в изменении содержания подлинного документа путем внесения в него различных изменений (подчистка, травление, дописка).
Различают четыре вида криминалистического исследования документов:
Почерк как объект криминалистического почерковедческого исследования (почерковедческой экспертизы) связан с осуществлением одного из наиболее сложных навыков человека – навыком письма. В криминалистике письмо, понимаемое как средство запечатления мыслей человека с помощью специально созданных условных знаков, включает в себя два составных понятия: письменная речь и почерк.
Письменная речь – это совокупность языковых средств для письменного (в отличие от устного) изложения мыслей человека. Как средство письменной фиксации мыслей она формируется на основе знаний грамматики соответствующего языка, литературы, а также под влиянием специального образования, профессии, местных диалектов, национальных особенностей и т.д. Соответственно письменная речь отражает смысловую сторону письма.
Почерк – это зафиксированная в рукописи характерная для каждого пишущего система привычных движений, в основе формирования которой лежит письменно-двигательный навык. Соответственно почерк характеризует другую сторону письма – технико-графическую или письменно-двигательную. Именно привычная система движений при выполнении письменных знаков и отражает основное содержание почерка. Почерк формируется при обучении письму в процессе школьного (дошкольного) и последующего периода в жизни человека (иногда этот процесс затягивается до 25 лет).
Криминалистическое почерковедение исследует процесс формирования и особенности именно письменно-двигательного, а не смыслового навыка, в целях решения почерковых задач в процессе уголовного и гражданского судопроизводства.
Задачи, решаемые криминалистической почерковедческой экспертизой, делятся на три группы: идентификационные, неидентификационные (диагностические) и классификационные. Идентификационными являются задачи, включающие в себя установление факта принадлежности почерка исполнителю, относящемуся к группе лиц с одноименными характерными общими признаками почерка, установление конкретного исполнителя текста (подписи) либо факта выполнения одним лицом разных текстов, подписей, отдельных фрагментов текста и т.д. Диагностические задачи включают в себя установление факта влияния на выполнение рукописей (подписи) определенных видов (или конкретных) условий письма: необычной позы, алкогольного опьянения, факта намеренного искажения почерка и т.д. Классификационные задачи связаны с установлением принадлежности
почерка исполнителю, относящемуся к группе лиц но полу, возрасту и т.д. Данная экспертиза решает и вопросы профилактического характера, связанные с недостатками почеркового оформления документов.
Криминалистическое исследование почерка базируется на общих положениях теории криминалистической идентификации, на данных психофизиологии высшей нервной деятельности человека, на использовании таких свойств почерка, как его индивидуальность, динамическая устойчивость, вариационность (избирательная изменчивость).
Индивидуальность почерка – это неповторимость зафиксированного в рукописи (подписи) комплекса особенностей (признаков) письменно-двигательного навыка у разных людей. На формирование индивидуального почерка влияют факторы субъективного и объективного характера. При этом индивидуальность почерка прежде всего зависит от субъективных факторов анатомического свойства (строение руки, длины костных рычагов, степени подвижности суставов и развитости мышц; строения глаз и особенностей зрения) и психофизиологического характера (характера восприятия письменного знака и запоминания его строения в целом и в частях, типа нервной системы и памяти и др.).
Объективные факторы, влияющие на формирование индивидуального почерка, обычно связывают с характерной для конкретного человека позой и посадкой при письме и сложившимися условиями письма, а также с методикой обучения письму.
Систематические упражнения в написании букв, слогов, слов и их сочетаний при обучении письму приводят к формированию относительно динамически устойчивого почерка. Динамическая устойчивость почерка объясняется положениями учения физиологии о двигательных навыках и, в частности, учения академика И. П. Павлова о динамическом стереотипе. Суть этого учения вкратце сводится к констатации того, что в результате многократных упражнений при обучении технике письма, под влиянием внешних и внутренних раздражителей и повторяющейся обстановки, в коре больших полушарий головного мозга возникает система временных рефлекторных связей, называемая динамическим стереотипом (системностью). Систематические упражнения в письме делают этот стереотип косным, часто трудноизменяемым и в то же время способствуют автоматизации письменных движений.
Высокая стереотипность движений, обеспечивающая относительную устойчивость почерка, характерна для лица, обладающего сформированным письменно-двигательным навыком. В результате возможность идентификации человека по почерку сохраняется длительное время и даже при попытках умышленного искажения почерка или при его изменении в старости. Наоборот, у лиц с невыработанным письменно-двигательным навыком стереотипность движений низкая. Поэтому почерк последних неустойчив и весьма труден для почерковедческих исследований с целью решения вопроса о тождестве.
Одним из свойств устойчивого (сформировавшегося) письменно-двигательного навыка является его вариационность , под которой понимается возможность приспособления движений пишущего к различным задачам и условиям письма. Она проявляется в различном выражении (варьировании) признаков в почерке одного и того же лица или всей системы движений в целом. В первом случае речь идет о вариационности признаков почерка, во втором – о вариационности почерка. В результате у пишущего может быть несколько вариантов почерка. Вариационности почерка не является препятствием для идентификации исполнителя рукописи.
Признаки почерка делятся на два вида:
Общие признаки почерка, в свою очередь, подразделяются на признаки:
Puc. 12.1.
о низкая, б средняя, в – более высокая степень выработанности
(рис. 12.2) имеют весьма дробную градацию и характеризуют следующие особенности:
Рис. 12.2.
Объектами исследования криминалистической почерковедческой экспертизы могут быть тексты документов, их фрагменты, краткие текстовые и цифровые записи, подписи, выполненные; а) в обычных условиях; б) в необычных условиях (намеренное изменение, подражание, состояние алкогольного опьянения и стресса). При этом в практике этой экспертизы большое место занимает исследование малообъемных почерковых объектов, к которым относятся краткие записи (1–3 слова и 1–7 цифровых знаков) и подписи. В криминалистическом почерковедении разработаны традиционные и нетрадиционные методы исследования таких объектов.
При назначении почерковедческой экспертизы в распоряжение эксперта направляются следующие документы: постановление следователя или определение суда о назначении экспертизы с указанием вопросов, требующих экспертного разрешения; исследуемый документ (подпись) в подлиннике и доброкачественные сравнительные образцы (свободные и экспериментальные) почерка (подписи) возможного исполнителя текста или подписи.
Свободные образцы – рукописи, подписи, выполненные определенным лицом вне связи с делом, по которому проводится экспертиза, когда исполнитель не предполагал, что они могут быть использованы в качестве сравнительного материала при производстве экспертизы (личные и служебные письма, заявления, автобиография, конспекты, подписи в документах и др.).
Экспериментальные образцы – рукописи, подписи, которые выполняются специально для экспертизы по конкретному уголовному или гражданскому делу. Все экспериментальные образцы почерка, подписи могут быть получены под диктовку следователя, судьи или путем самостоятельного написания какого-либо текста и серии подписей в их присутствии.
Методика почерковедческой экспертизы имеет много общего с методикой других криминалистических экспертиз. В ней также различают несколько стадий идентификационного исследования: предварительная; раздельное, сравнительное исследование; оценка результатов и формирование выводов.
На предварительной стадии проверяется наличие всех необходимых материалов для экспертизы и осуществляется общее ознакомление с ними с учетом количества и качества. На второй стадии отдельно изучаются признаки исследуемого объекта и образцов. При этом проводятся разработки и составляются таблицы признаков. На третьей (основной) стадии сравниваются выявленные и раздельно изученные общие и частные признаки объектов (как совпадающие, так и различающиеся). На заключительной стадии эксперт оценивает совпадающие и различающиеся признаки и формирует конкретные ответы на поставленные перед ним вопросы.
В современном криминалистическом почерковедческом исследовании широко используются методы физиологии, биомеханики, психологии, физики, математики, кибернетики, применяются технические и инструментальные средства и др.
Исследование документов в криминалистическом отношении основывается на достижениях многих наук, обобщении следственной и судебной практики. Задачи, решаемые криминалистическим исследованием документов, можно разделить на несколько групп.
Как указывается в юридической литературе, документ является объектом, информативным во многих отношениях. Прежде всего, он рассматривается как носитель и источник информации о себе самом (назначении, форме, размере, цвете и т.д.). Важную информацию документ содержит о зафиксированном в нем объекте, о лицах, имевших к нему отношение (к изготовлению, хранению, движению, к работе с документом), о внесенных в него криминальных и некриминальных изменениях и некоторых других обстоятельствах Каргин К.В. Юридические документы: Монография. - М.: Юрист, 2007. - С. 160..
Практика правоохранительной деятельности, а также теоретические изыскания ученых позволяют утверждать, что в ходе технико-криминалистического исследования документов могут быть решены следующие задачи:
В процессе криминалистического анализа документа внимание может быть сфокусировано на таких его сторонах, признаках и отношениях: характере, видовой принадлежности документа, его назначении, подлинности; собственных признаках внешнего порядка (материал, состояние, реквизиты и т.д.); структуре, элементно-компонентном составе, качестве, времени, месте, способе и средствах изготовления; характере, сути, содержании, деталях, специфических особенностях отображенного объекта; месте, времени, способе, условиях, обстоятельствах запечатления объекта, отображенного на нем; криминальных и некриминальных изменениях фактуры, структуры, отдельных компонентов документа, а также признаков отображенного объекта; информации о лицах, органах и организациях, имевших какое-либо отношение к документу в связи с его изготовлением, хранением, передачей, сбытом, изучением, использованием на отдельных этапах, либо на всем пути его движения вплоть до момента обнаружения и криминалистического исследования; обстоятельствах, связанных с тем, каким образом документ оказался в распоряжении лиц, осуществляющих расследование, иную деятельность в уголовном процессе (месте, времени его обнаружения, канале поступления и т.д.); целях и возможностях использования в уголовном-производстве почерпнутой при исследовании документа информации (включая построение модели искомого преступника, его установление) Карлов В.Я. Криминалистика: тезаурус-словарь и схемы: учебное пособие. - М.: Альфа-Пресс, 2011. - С. 111. .
В процессе исследования фонограммы с записанной на ней устной речью устанавливается, сколько человек участвовало в разговоре, является ли речь заученной или свободной, каково дословное содержание разговора, в каком регионе могло длительное время проживать лицо, речь которого зафиксирована на фонограмме, его пол и возраст, анатомические особенности речеобразующего тракта, физические и психические характеристики, социальное положение, уровень и направленность образования, уровень культуры, интеллекта, эмоциональное состояние в период записи речи. Наряду с этим при фоноскопическом исследовании решаются идентификационные задачи, включая вопрос о принадлежности речи конкретному проверяемому лицу.
Достаточно обширные возможности имеются при исследовании письменных документов. Технико-криминалистическое исследование проводится с целью установления признаков изменения первоначального текста документа, восстановления залитых, зачеркнутых текстов, разорванных, сожженных документов, выявления признаков технической подделки подписи, оттисков печатей и штампов, определения системы и конкретного экземпляра пишущей машинки, на которой отпечатан исследуемый текст, вида примененных при изготовлении документа полиграфических средств Ищенко Е.П., Топорков А.А. Криминалистика: Учебник / под ред. Е.П. Ищенко. 2-е изд., испр. и доп. - М.: КОНТРАКТ, ИНФРА-М, 2006. - С. 321 .
Письменные документы могут быть объектами предварительных и экспертных почерковедческих и автороведческих исследований. Результаты данных исследований важны и тогда, когда имеются сведения о том, кто является исполнителем или автором текста, и тогда, когда таковые сведения отсутствуют. В последнем случае по признакам почерка и топографии (размещения текста на материале) можно решить вопрос о половой, возрастной принадлежности исполнителя текста, условиях его написания, состоянии писавшего (находился ли в трезвом состоянии, не болел ли и т.д.), о том, одним ли почерком исполнены разные исследуемые тексты.
В отличие от почерковедов, изучающих особенности и закономерности графического порядка, внимание автороведов приковано к другим элементам письма - к письменной речи, содержанию документа, его понятийному наполнению и языковым средствам выражения мыслей на бумаге или другом материале. В условиях информационной неопределенности относительно личности автора рукописного и иным способом выполненного текста автороведческое исследование может дать основание для выводов о возрастной, половой, профессиональной принадлежности неизвестного автора, уровне его образования, интеллекта и других признаках. Также может быть дан ответ на вопрос, один и тот же автор или нет у различных анонимных текстов.
Приведенные почерковедческие и автороведческие исследования называются распознавательными. Их результаты позволяют оперативным и следственным работникам сузить круг искомых лиц, определить сферу их поиска, сделать его более направленным и решить другие поисковые и познавательные задачи. Особую практическую значимость имеют идентификационные исследования текста документа. Однако проведение таких исследований возможно в условиях другой криминалистической ситуации - при наличии данных, дающих основание полагать, что определённое лицо могло быть исполнителем либо автором (или тем и другим одновременно) проверяемого текста (текстов). В этом случае исполнитель рукописного текста и подписи может быть идентифицирован по общим и частным признакам почерка. Если же исполнитель и автор текста (текстов) - разные лица, автор также может быть идентифицирован по признакам письменной речи Практическая криминалистика: Учебное пособие. Ч. 1. - Екатеринбург, 1994. - С. 234..
При решении идентификационных задач исследуются не только проверяемые тексты, но и образцы для сравнения, полученные от проверяемых (идентифицируемых) лиц. Сравнительные образцы в почерковедческом исследовании должны отвечать следующим требованиям:
Качественности (например, не должно быть большого разрыва во времени между написанием проверяемого текста и образца);
Достаточности (количество письменных знаков, объем текста должны обеспечивать полноту, всесторонность, объективность исследования).
По своему происхождению образцы почерка могут быть свободными и экспериментальными. Документы, исполненные типографским способом, а также на пишущей машинке, ином средстве множительной техники исключают возможность почерковедческих исследований. Зато они не снижают шансов на успех поиска автороведческой, технико-криминалистической, иной информации Технико-криминалистическое обеспечение раскрытия и расследования преступлений / Под ред. Е.П. Ищенко, П.Т. Скорченко. - М., 2000. - С. 345. .
Таким образом, задачи криминалистического исследования документов могут быть условно разделены на три группы. Первая группа - установление признаков и свойств исполнителя (автора) документа: пола, возраста, психического и физического состояний, профессиональных и других навыков. Вторая - определение природы, качественного состава, групповой принадлежности, а иногда места, времени изготовления материалов документа (бумага, красители, сургуч, клей и т. п.), установление средств, условий и способов изготовления (подделки) документа или его отдельных реквизитов (подписей, оттисков, печатей, штампов), выявление невидимых и слабовидимых записей, текстов сожженных документов и т. п. Третья - решение идентификационных задач: отождествление исполнителя документа - по письменной речи и почерку, пишущей машинки - по машинописному тексту; множительной техники - по изготовленным на ней оттискам текста и т. п. Указанные задачи конкретизируются и решаются при проведении двух видов исследований документов - криминалистического исследования письма и технико-криминалистического исследования документов. Несмотря на известное множество документов (по назначению, природе, происхождению), на разнообразие способов и средств их исполнения, копирования, подделки, используемых для этого материалов и средств, а соответственно, методик исследования документов и решаемых с помощью этих методик задач, общими остаются объекты исследования - документы как источники криминалистически значимой информации, а в определенных пределах закономерности отображения и последующего изучения такой информации в процессе расследования преступлений. Именно в этом контексте правомерно говорить о криминалистическом исследовании документов как единой отрасли криминалистической техники, которая изучает природу документов, закономерности отображения в них признаков и свойств исполнителей, следов воздействия на документы в целях изменения их содержания. На этой основе разрабатываются средства и методы криминалистического исследования документов в целях раскрытия и расследования преступлений.
Система криминалистического исследования документов включает: а) криминалистическое исследование письма и б) технике криминалистическое исследование документов.
При этом объектами исследования в том и другом случаях являются документы.
Под документом в широком смысле понимают объект, в котором с помощью одного или нескольких средств фиксации отражены сведения о каких-либо фактах, имеющих значение для расследования преступления.
В соответствии с уголовно-процессуальным законодательством документы являются доказательствами, если обстоятельства и факты, удостоверенные или изложенные предприятиями, организациями, учреждениями, должностными лицами и гражданами, имеют значение для уголовного дела. При этом первостепенное значение имеет содержание документов (например, в случае использования чужих водительских прав).
В соответствии с уголовно-процессуальным законодательством вещественными доказательствами являются документы, которые служили орудиями преступления или сохранили на себе следы преступления, были объектами преступных действий, а также все другие документы, которые могут служить средствами к обнаружению преступления, установлению фактических обстоятельств дела, выявлению виновных и т.п. (например, в документе имеются признаки переклейки фотокарточки).
По способу фиксации информации выделяют следующие виды документов:
Ø рукописные документы;
Ø машинописные, типографские тексты и тексты, изготовленные с помощью принтера;
Ø графические документы (схемы, планы, чертежи и т.п.);
Ø кино-, фото-, видеодокументы;
Ø объекты - носители закодированной информации (перфокарты, телеграфные и телетайпные ленты, кодовые росписи ЭВМ и т.п.).
Кроме того, в уголовном судопроизводстве различают документы:
Ø подлинные, содержание и реквизиты которых соответствуют действительности. Они могут быть действительными и недействительными (например, паспорт с истекшим сроком действия);
Ø поддельные (подложные) - реквизиты или содержание которых не соответствуют действительности. Различают два вида подлога: интеллектуальный (изготовление документа с подлинными реквизитами, но заведомо ложным содержанием) и материальный (если вносятся изменения в подлинный документ - частичная подделка или полностью изготавливается поддельный документ - полная подделка).
Действительность документа и интеллектуальный подлог устанавливаются обычно следственным и оперативным путем, а полная или частичная подделка документов, то есть материальный подлог - в процессе экспертного исследования.
Документы, выдаваемые учреждениями, организациями, предприятиями характеризуются наличием в них определенных элементов, называемых реквизитами. К ним относятся: бланк документа, его размеры, форма, цвет, наличие защитных средств; оттиски печатей и штампов, фотокарточки, подписи должностных лиц и т.д.
Осмотр документов производится с соблюдением определенных правил обращения с такими объектами. Так, осматривая документ, необходимо принять меры предосторожности для сохранения на них различных следов (например, рук, микрообъектов). Для этого документ берется не руками, а пинцетом. Никакие пометки на документах недопустимы, так как посторонние пометки или надписи на вещественном доказательстве изменяют его первоначальный вид, а в ряде случаев и состояние. Все необходимые пометки наносятся не на документ, а на конверт, в котором он должен храниться. На документе нельзя делать новых перегибов, поскольку имеющиеся на нем первоначальные складки, их число, расположение, картина пересечения штрихов текста со складками в ряде случаев позволяют определить, были ли определенные части текста выполнены до или после складывания документа. При осмотре документ нельзя подвергать каким-либо химическим или грубым механическим воздействиям для выявления зачеркнутого или закрытого пятнами красителя текста. Нельзя документы скреплять скрепками. Допустимо пользование только такими средствами, которые гарантируют сохранение документов в их первоначальном виде (лупы, микроскопы, различные осветители, пары йода и т.п.).
Особая предосторожность соблюдается при работе с ветхими документами, которые следует поместить между сложенными вместе стеклами или полиэтиленовыми пленками соответствующего формата и окантовать или прошить и в таком виде поместить после осмотра в конверт.
Разорванные документы собирают с помощью пинцета на чистой и ровной поверхности с учетом линий разрыва, смысла текста и т.п., помещают между двумя стеклами и окантовывают.
В уголовном деле документы должны храниться только в отдельных конвертах такого размера, чтобы по мере возможности документы находились в них в развернутом виде. Все надписи на конверте делаются до помещения в него документа. Чтобы не прошить документ, прикрепляя конверт к уголовному делу, следует сначала подшить конверт, а затем вложить в него документ, проложенный с обеих сторон чистой бумагой. После этого конверт заклеивается и опечатывается.
Криминалистическое исследование письма - раздел криминалистического исследования документов, включающий систему научных положений и основанных на них средств, приемов и методов использования и исследования рукописных документов на основе анализа письменной речи и почерка в целях раскрытия, расследования и предотвращения преступлений.
Письмо - средство запечатления мыслей человека с помощью специальных знаков, передающих элементы речи (звуки, слоги, слова). Специально созданные знаковые системы письма служат средством выражения определенного содержания и обеспечивают возможность общения людей, получения информации.
Почерк - зафиксированная в рукописи система привычных движений, в основе формирования которой лежит письменно-двигательный навык.
Формирование такого навыка происходит одновременно с обучением письму. Этот процесс начинается до поступления ребенка в школу и заканчивается примерно в 20-25 лет. Физиологической основой формирования почерка является система временных связей, образующихся в результате многократных упражнений, что приводит к возникновению соответствующего динамического стереотипа.
Факторы, влияющие на формирование почерка:
· субъективные - анатомические особенности пишущего (строение рук,глаз, недостатки зрения и т.п.); психифизиологические особенности обучающегося письму (восприятие письменных знаков, запоминание строения письменных знаков в целом и их элементов, внимание и осознание движений при обучении письму); тип нервной системы и память;
· объективные - посадка и условия письма, методика обучения письму.
Возможность решения диагностических и идентификационных задач при исследовании рукописных документов обусловлена следующими свойствами почерка:
а) устойчивость и в то же время вариационность, то есть наличие у пишущего нескольких вариантов почерка (основного и дополнительного);
б) индивидуальность, выражающаяся в специфических изменениях, дополнениях или сокращениях обычной стандартной (школьной) прописи. На формирование у каждого человека индивидуального почерка оказывают влияние вышеуказанные факторы объективного и субъективного характера;
в) отображаемость, которая реализуется при выполнении каких-либо письменных текстов (документов).
Признаки письма подразделяются на:
Ø признаки письменной речи
Ø признаки почерка.
Признаки письменной речи отражают навык владения человеком культурной речью и выражают смысловую сторону письма. Можно выделить общие и частные признаки письменной речи.
Общие признаки:
üобщий уровень грамотности - степень владения правилами письма на определенном языке. Уровень развития грамматических навыков может быть высоким, средним и низким;
üстепень развития лексических навыков, характеризующаяся объемом словарного запаса, особенностями построения изложения, наличием навыков акцентирования и др. Объем словарного запаса может быть обширным, средним или ограниченным;
üстепень развития стилистических навыков, которая определяется особенностями использования различных стилей (официально-делового, научного, публицистического, производственно-технического, разговорного).
Частные признаки: наличие аналогичных устойчивых лексических и грамматических ошибок, особенности -авторской лексики, способа акцентирования, использования символов, сокращений и т.п.
Признаки почерка также подразделяются на общие и частные.
Общие признаки характеризуют почерк в целом как систему движений, а также отражают:
ü преобладающую ориентацию (размещение) движений* - размещение самостоятельных фрагментов (заголовков, дат, подписей и т.п.), наличие или отсутствие полей, красной строки, интервалов и их характеристики и др.;
ü степень и характер сформированности почерка, в зависимости от которых различают высоко-, средне- и маловыработанный почерк. Степень выработанности почерка определяется темпом письма и координацией движений;
ü структуру движений по их траектории, которые проявляются в преобладающей форме и направлении движений, наклоне, размере, разгоне почерка, нажиме.
Частные признаки отражают особенности письменно-двигательного навыка конкретного человека: сложность, форму, направление, протяженность, количество и вид соединения, последовательность и относительное размещение движений при выполнении письменных знаков и их элементов.
Совокупность общих и частных признаков письменной речи и почерка используют для решения идентификационных и диагностических вопросов, возникающих в ходе расследования преступлений. С этой целью назначается почерковедческая экспертиза, на которую вместе с постановлением следователя о назначении соответствующей судебной экспертизы направляется исследуемая (спорная) рукопись, а также образцы для сравнительного исследования (свободные, условно-свободные и экспериментальные).
В ходе почерковедческих исследований решаются диагностические и идентификационные вопросы.
Диагностические вопросы:
· не выполнена ли рукопись умышленно искаженным почерком;
· не выполнена ли рукопись с переменой пишущей руки;
· не выполнена ли рукопись с подражанием почерку определенного лица;
· не выполнена ли рукопись в непривычной позе;
· не выполнена ли рукопись лицом в необычном состоянии (усталости, волнения, алкогольного или наркотического опьянения, в болезненном состоянии и т.п.);
· какова предположительная давность выполнения рукописи;
· кем (мужчиной или женщиной) выполнена рукопись.
Идентификационные вопросы:
· кем из числа проверяемых лиц выполнена спорная рукопись;
· не выполнены ли спорные рукописи одним и тем же лицом.
Для установления автора конкретного текста назначается автороведческая экспертиза, в основе которой лежит анализ и оценка признаков письменной речи. Необходимость в установлении авторства возникает в тех случаях, когда анонимный документ написан под диктовку или переписан другим лицом, напечатан на пишущей машинке, принтере или другим способом.
Диагностические вопросы:
· составлен ли исследуемый документ лицом, обладающим навыками определенного (научного, делового, публицистического и др.) стиля письменной речи;
· составлен ли данный текст с намеренным искажением письменной речи или лицом в необычном психофизиологическом состоянии.
Идентификационные вопросы:
Объекты автороведческой экспертизы - документы рукописные, машинописные, изготовленные полиграфическим способом, их копии. При исследовании установление авторства документов возможно лишь при наличии не менее 500 слов в документе.
Технико-криминалистическое исследование документов проводится в целях обнаружения признаков полной или частичной подделки документов, определения времени, способа и средств их изготовления, выявления невидимых и слабовидимых записей, восстановления содержания угасших, полусожженных документов.
В зависимости от объектов исследования и разрешаемых задач выделяют следующие виды технико-криминалистического исследования документов:
o исследование реквизитов документов;
o исследование оттисков печатных форм;
o исследование материалов документов.
Объекты технико-криминалистического исследования:
· рукописные и машинописные документы;
· документы, изготовленные полиграфическим способом, их фрагменты (бланки документов, ценные бумаги, денежные билеты и др.);
· орудия письма: шариковые и перьевые ручки, карандаши, фломастеры и пр.; полиграфическое и репрографическое оборудование; пишущие машинки, принтеры; печати, штампы и др.;
· материалы документов: картон, бумага и т.п.; чернила, типографская и штемпельная краска; ленты для пишущих машинок, картриджи для принтеров, копировальная бумага; клеи, покровные переплетные материалы и пр.;
· средства для вытравливания текстов.
Виды частичной подделки документов и их признаки.
1. Подчистка - механическое удаление штрихов на документе. При рассмотрении документа на просвет, а также с помощью лупы или микроскопа выявляются следующие признаки: нарушение структуры верхнего слоя бумаги, повреждения штрихов линовки, защитной сетки, наличие рельефа удаленого текста, неровные края штрихов, расплывы вновь внесенных символов и т.д.
2. Дописка - изменение первоначального содержания документа путем внесения на свободные места или взамен удаленного текста новых знаков. Признаки дописки: различия в цвете и оттенке штрихов первоначальных и новых записей, необычное размещение отдельных записей, изменени: признаках почерка и пр.;
3. Травление - удаление записей или их части путем обесцвечива» красителя штрихов; смывание - удаление текста растворителями. Их признаки: нарушение проклейки бумаги, ее матовость, изменение цвета, наличие трещин, обесцвечивание или изменение записей, выполненных на прилегающих участках, наличие остатков штрихов первоначального текста и т.п. Для выявления этих признаков используют источники ультрафиолетовых лучей, под воздействием которых наблюдается различие в люминесценции (холодном свечении) подвергшегося травлению участка и остальной поверхности документа.
4. Замена частей документа:
· замена фотографии (полная, монтаж, нанесение на подложку одного фотоснимка части эмульсионного слоя другого). Признаки - различия в размере, форме, расположении букв в частях оттиска на документе и фотокарточке, несовпадение других деталей оттисков, наличие разных клеев, несовпадение рамок новой фотографии и старой и др.;
· замена фрагментов ценных бумаг, лотерейных билетов, денежных билетов и т.п. (вклеивание номеров, цифр или изображений). Признаки: утолщения бумаги, несовпадения линий защитной сетки, линовки, загрязнения, наличие темной или светлой линии по краям вклейки и т.п.);
· замена листов в паспортах, трудовых книжках и других документах, на что указывают следующие признаки: различие в оттенке и качестве бумаги; несовпадение нумерации страниц, серии и номера листов документа, размеров и конфигурации краев листов, наличие дополнительных проколов на листах.
Способы подделки подписей:
ü рисование по памяти, срисовывание по образцу подлинной подписи с помощью карандаша или острого предмета с последующей обводкой следов давления;
ü копирование на просвет и через копировальную бумагу с последующей обводкой штрихов;
ü двойное перекопирование подписи с помощью плоского увлажненного клише;
ü копирование с помощью множительной техники, электрографии.
7.3.3. Способы подделки оттисков печатей и штампов:
ü рисование оттиска на документе;
ü перекопирование подлинного оттиска на поддельный документ;
ü получение оттиска с помощью поддельного клише (изготовленного вырезанием, гравированием, фотомеханическим способом, с помощью типографских шрифтов и др.);
ü получение оттиска с помощью посторонних предметов, изображения на которых имеют внешнее сходство с изображениями на печатях и штампах (например, с помощью значков, монет с изображением государственного герба).
ü К предмету технико-криминалистического исследования документов, а относится также установление содержания поврежденных документов, а именно слабовидимых и невидимых текстов, залитых красителем, зачеркнутых записей, разорванных и сгоревших документов. Для этих целей используются различные условия освещения, светофильтры, методы исследовательской фотографии, источники ультрафиолетовых, инфракрасных лучей (электронно-оптический преобразователь), влажное копирование, химические методы (например, обесцвечивание красящего вещества химическими реактивами), диффузно-копировальный метод и т.д.
Задачи, которые решаются в ходе технико-криминалистического исследования документов, подразделяются на группы и виды в зависимости от вида исследования.
Задачи технико-криминалистической экспертизы реквизитов документов:
· определение способа и давности изготовления документа и его фрагментов;
· установление факта и способа изменения его содержания;
· выявление слабовидимых и невидимых записей;
· установление, не составляли ли обрывки документа ранее единое целое (идентификационная задача).
Задачи технико-криминалистической экспертизы оттисков печатных форм (исследование полиграфической продукции, машинописных текстов, отпечатанных на иных аппаратах, оттисков печатей и штампов):
· установление способа изготовления бланка документа, денежного билета, ценной бумаги, печатной формы;
· определение наименования и марки полиграфического шрифта, конструктивных особенностей печатного оборудования, репрографического аппарата;
· установление класса, типа, вида, марки, модели пишущей машинки (принтера персонального компьютера и т.п.), периода выполнения текста на ней;
· отождествление конкретных технических средств, использованных для изготовления документов (полиграфическое оборудование, множительная техника, пишущая машинка, принтер и т.п.), а также исполнителя машинописного текста (идентификационные задачи).
Задачи технико-криминалистической экспертизы материалов можно подразделить на две группы:
· установление групповой принадлежности материалов документов;
· установление источника происхождения материалов документов.
1. Что такое полная и частичная подделка документов?
2. Что такое реквизиты документа и какие из них чаще всего подделываются?
3. Понятие признаков письменной речи.
4. Понятие признаков письма.
5. Какие диагностические вопросы решаются в процессе почерковедческих исследований?
6. Какие идентификационные вопросы решаются в процессе почерковедческих исследований?
7. Виды частичной подделки документов и их признаки.
Список литературы
1.Поль Е. Естественнонаучная криминалистика. М., 1985г.
2.Ищенко Е.П. Использование современных научно-технических
средств при расследовании уголовных дел. Свердловск, 1985г.
3.Осмотр места происшествия М., 1982г.
4.Торбин Ю.Г., Баранов Е.В. Освидетельствование подозреваемого на
предварительном следствии. Киев, 1981г.
5. Дубровик С.В. Криминалистическая диагностика. М. 1989.
6. Колдин В.Я. Идентификация при расследовании преступлений. М.
7. Седова Т.А. Проблемы методологии и практики нетрадиционной криминалистики идентификации. ЛГУ. 1986.
Криминалистическое исследование документов не ограничивается изучением признаков письма и почерка для установления на этой основе автора или исполнителя рукописи и условий ее выполнения. Круг вопросов, возникающих в отношении документов, включенных в систему доказательств , чрезвычайно разнообразен. Многие из них могут быть решены методами технико-криминалистического исследования, осуществляемого в форме следственного осмотра или судебно-технической экспертизы документов (СТЭД).
Технико-криминалистическое исследование документов является самостоятельной отраслью криминалистической техники, сложившейся на основе разработки теоретических положений и специальных методов, заимствованных из естественных и технических наук, с целью установления фактов, связанных с технической стороной изготовления документов в целом или отдельных его фрагментов, отождествления материалов документов и средств их изготовления.
Задачи технико-криминалистического исследования документов подразделяются на диагностические, идентификационные и классификационные.
Диагностические состоят в установлении способа изготовления документа (рукописный, полиграфический, фотографический, машинописный, путем перекопировки), факта и способа изменения первоначального содержания документа (подчистка, травление, дописка, допечатка и т.д.); первоначального содержпния документа (восстановление невидимых и слабо видимых -записей – подчищенных, вытравленных, залитых, зачеркнутых, угасших, подвергшихся воздействию высоких температур и т.д.); времени изготовления документа (абсолютная и относительная давность), к том числе хронологической последовательности пересекающихся штрихов.
Идентификационные задачи связаны с отождествлением: технических средств, применяемых при изготовлении документа в целом либо его отдельных реквизитов (пишущих машин, печатей, штампов, множительной техники, шариковых и иных ручек, карандашей и т.п.); материалов документов (бумаги, картона, красящих веществ, клея, сургуча и др.); целого по его частям (восстановление разорванных документов по обрывкам бумаги).
Классификационные задачи возникают при необходимости отнести к заранее определенному классу объектов, например, установить тип, систему, модель пишущей машины или электрографического аппарата, тип знакопечатающих устройств ЭВМ, класс и потребительское назначение бумаги, использованной для изготовления документа.
Непосредственными объектами технико-криминалистического исследования являются:
1) реквизиты документов, к которым относятся рукописные тексты, подписи, резолюции и иные обозначения; оттиски печатей, штампов и иных печатных форм и знакопечатающих устройств; наклеиваемые фрагменты (марки, фотографии); компостерные знаки;
2) технические средства, используемые для изготовления документов: пишущие приборы (перья, стержни шариковых ручек, карандаши, фломастеры), печати и штампы, печатающие устройства, относящиеся к полиграфической технике; пишущие машины и другие знакопечатающие устройства (кассовые, телеграфные и т.п.); компостеры, перфораторы; орудия для уничтожения штрихов путем подчистки; бумагорезательные машины; брошюровальные устройства;
3) материалы документов: материалы письма – чернила, тушь, пасты для шариковых ручек, краски, стержни карандашей, электрографические тонеры; основа документа – бумага, картон; вспомогательные материалы – клей, защитные покрытия, материалы обложек (ледерин), корректирующие вещества, средства бытовой химии, фармацевтические препараты и т.п.
В соответствии с названными задачами и непосредственными объектами исследования разработаны частные методики технико-криминалистического исследования документов, которые применяются при судебно-технической экспертизе документов в связи с расследованием уголовных дел или разрешением гражданско-правовых споров, а также в некоторых случаях при рассмотрении дел в государственном арбитраже или в ходе нотариального засвидетельствования документов.
Способы изменений в первоначальном содержании документов и методы их установления. Наиболее распространенным способом подделки документов является внесение изменений в содержание подлинного документа путем подчистки, дописки, травления, замены отдельных листов документа или фотографии (так называемая «частичная подделка»).
Подчистка – это механическое удаление текста путем стирания резинкой или соскабливания острыми предметами: лезвием бритвы, ножа, скальпеля и т.д.
В результате подчистки нарушается целостность поверхностного слоя бумаги, проявляющаяся в приподнятости, взъерошенности волокон бумаги, особенно отчетливо наблюдаемых при косопадающем освещении. Утончается слой бумаги за счет снятия верхнего слоя со штрихами текста. Этот признак может быть обнаружен при осмотре документа в проходящем свете (на просвет).
Вместе с верхним слоем бумаги удаляются либо существенно повреждаются линии защитной фоновой сетки, типографской линовки, штрихи первоначально выполненного текста. Эти признаки легко обнаруживаются при осмотре документа с помощью лупы или микроскопа. При этом наблюдаются также и такие признаки, как подрисовка с целью маскировки поврежденных линий защитной сетки и ассюре*, иная микроструктура штрихов вновь выполненных на участке подчистки записей, остатки штрихов первоначального текста, особенно на бумагах низкого качества при выполнении записей жидкими красителями.
*Ассюре – защитные линии на бланке документа на участках, предназначенных для заполнения наиболее важными записями (сумма прописью и т.п.).
Для обнаружения подчистки на бумаге высокого качества в отдельных случаях может быть рекомендовано окуривание поверхности документа парами йода или опыление порошками.
Для выявления подчищенных записей применяется комплекс физико-химических методов, позволяющих усилить контраст между фоном (поверхность бумаги и документа) и слабо видимыми
остатками штрихов, вызвать люминесценцию первоначальных записей как видимую, так и в инфракрасной области спектра, использовать различие физико-химических свойств красителей первоначального и вновь выполненного текста.
В тех случаях, когда подчистка производилась по штрихам, первоначальные записи могут быть установлены осмотром и фотосъемкой в проходящем свете.
Иногда удается установить первоначальные записи по следам давления на оборотной стороне документа или на листе бумаги, служившей подложкой при выполнении первоначального текста. Следы давления обнаруживаются осмотром в косопадающем свете.
Травление – это способ удаления первоначальной записи химическим путем за счет обесцвечивания красителя штрихов, подвергающегося воздействию химическими реактивами: кислотами, щелочами, окислителями.
Чаще всего травлению подвергаются документы, изготовленные на высококачественной бумаге, если рукописный текст выполнен обычными канцелярскими чернилами или чернилами для авторучек. Специальные чернила, большинство паст для шариковых ручек, тушь не подвержены воздействию химических реактивов, поэтому их вытравить практически невозможно.
Факт травления может быть установлен по наличию признаков изменения механических свойств бумаги. Под действием травящих веществ бумага становится хрупкой, ломкой, шероховатой. На ее поверхности образуются мелкие трещины, морщины и т.п. Изменяются и оптические свойства бумаги: цвет, оттенок, характер люминесценции.
Рекомендуется во всех случаях осматривать и исследовать сомнительные документы в невидимых лучах электромагнитного спектра. Под действием ультрафиолетовых лучей большинство травящих веществ или продуктов травления начинают люминесцировать. Различие в характере люминесценции поверхности бумаги (по интенсивности и цвету) нередко является свидетельством произведенного травления. В некоторых случаях под действием ультрафиолетовых лучей возникает видимая люминесценция штрихов первоначального текста. Люминесценция вытравленного текста может происходить и в области невидимых инфракрасных лучей, если исследуемый документ освещается сине-зеленым участком спектра.
Факт травления и выявления первоначальных записей устанавливается также химическими методами исследования.
Кроме травления, с целью удаления первоначального текста прибегают к смыванию, т.е. растворению красителя штрихов водой, спиртом, другими растворителями, а также веществами комбинированного действия, как, например, синтетические моющие средства (СМС). Способы выявления смытых записей такие же, как при восстановлении вытравленных.
Дописка – это вид изменения первоначального содержания документа путем внесения в текст новых записей или отдельных письменных знаков, а иногда – отдельных штрихов, изменяющих смысл и значение написанного ранее. Дописка производится обычно на свободных от текста участках документа с помощью специально подобранных по цвету материалов письма.
Для установления дописки используются две группы признаков, позволяющих дифференцировать основной текст и текст дописки: признаки почерка и физико-химические свойства материалов штрихов.
Признаки почерка имеют значение в тех случаях, когда дописаны отдельные слова или целые фразы. Даже если дописка производилась тем же самым лицом, которое выполняло первоначальный текст, дописанный фрагмент обычно отличается от основного текста по таким признакам, как размер и разгон почерка, направление и форма линии строки, размер интервалов между словами, необычное расположение записей относительно основного текста.
Признаками дописки, основанными на различии физико-химических свойств материалов письма, которые применялись при выполнении первоначального и дописанного текста, являются следующие особенности: различие степени вдавленности, различие ширины и микроструктуры штрихов, обусловленное различием материалов письма, особенностями использованных пишущих приборов и подложки; различие признаков, отображающих состав материалов письма: а) цвета и оттенка, устанавливаемое методами цветоделения, цветоразличения с помощью светофильтров, а также спектрофотометрией, лазерной спектроскопией, телевизионной техникой; б) способности отображать и поглощать ИК- и УФ-лучи; в) люминесценции штрихов или их оттисков на полимерной пленке, обработанной органическими растворителями (адсорбционно-люминесцентный метод); г) копировальной способности штрихов, обусловленной различием состава материалов письма либо временем их нанесения (свежие штрихи копируются лучше); д) компонентного состава и примесей, устанавливаемое комплексной методикой, включающей использование спектрофо-тометрии в УФ- и ИК-областях спектра, микроспектрофотометрию, лазерную спектроскопию, рентгеновский фазовый анализ , хроматограцэдю, электрофорез и др.
Одним из способов установления дописок является исследование пересекающихся штрихов основного и дописанного текста с целью определения хронологической последовательности их выполнения по специально разработанным методикам с использованном микроскопии, люминесцентного анализа, щупового профилирования, копировальных методов и т.д.
В некоторых случаях дописка может быть установлена путем применения методики определения давности выполнения сравниваемых записей. Существует несколько методик определения времени выполнения записей пастами шариковых ручек, целесообразность применения каждой из которых зависит от типа пасты (состава по красителям и смолам), а также проверяемого периода.
Переклейка фотокарточек – обычно производится в документах, удостоверяющих личность, которые изготовляются на специальных бланках, снабженных защитной сеткой, имеющих текст и линии графления. Замена фотокарточки производится либо целиком, либо с оставлением на документе части первоначально наклеенной фотокарточки с оттиском печати, к которой подклеивается новая фотокарточка со срезанным углом. В некоторых случаях прибегают к замене эмульсионного слоя с изображением лица.
Во всех случаях остаются признаки, позволяющие установить факт замены фотографии.
Признаки переклейки фотокарточки обнаруживаются с помощью микроскопического исследования, позволяющего выявить дорисовку оттиска печати на вновь наклеенной фотографии, несовпадение частей оттиска печати на фотографии и на подложке документа при переклейке фотографии с другого документа, признаки монтажа фотокарточки из двух частей, наличие на оборотной стороне фотографии волокон и кусочков бумаги с другого документа, другого клея и т.д.
Замена частей документа может быть произведена в многостраничных документах (паспорт, трудовая книжка и т.п.). Признаками замены листов в документе являются различия в нумерации страниц, серии и номеров (в паспортах), в степени загрязнения, различия размеров листов, их цвета, наличие лишних следов прокола от скрепок, следы переделки нумерации путем подрисовки, подклейки и т.п.
Возможны случаи изготовления документа путем монтажа из нескольких частей разных документов, особенно при подделке старых, ветхих документов. В этом случае различия могут быть обнаружены при исследовании бумаги, вещества штрихов текста, почерка, которыми выполнен текст всех частей документа.
Выявление невидимых и слабо различимых текстов. Текст документа может оказаться невидимым в результате умышленного его удаления (травление, смывание, подчистка), а также от естественных причин (выцветание штрихов текста при неблагоприятных условиях хранения документов, «угасание» штрихов под действием временного фактора и т.п.).
При наличии хотя бы незначительного контраста между штрихами и бумагой документа применяют методы цветоразличения и цветоделения с помощью светофильтров, а также другие приемы усиления контраста, в том числе и с использованием электронно-оптических и телевизионных устройств.
Невидимый текст можно выявить путем возбуждения видимой или инфракрасной люминесценции, а также съемкой в отраженных ИК- и УФ-лучах за счет скрытых оптических свойств штрихов, в частности различия в поглощении и отражении.
С этой же целью применяется диффузно-копировальный метод с использованием светочувствительного эмульсионного слоя фотоматериалов.
Записи, выполненные невидимыми «симпатическими» чернилами, могут быть выявлены при нагревании документа, например при помощи утюга, исследования в УФ- и ИК-области спектра, химическими методами исследования.
Выявление залитых, зачеркнутых и замазанных записей . Методика выявления таких записей основывается на установлении различий физико-химических свойств вещества штрихов и экранирующего вещества (помехи), обнаружении рельефа штрихов (следы давления пишущего прибора), ослаблении интенсивности помехи.
При различии цвета штрихов выявляемого текста и цвета покрывающего вещества необходимо использовать светофильтр того же цвета, что и цвет пятна. Применяется также фотосъемка с методами цветоразличения и усиления контраста, а также диффузно-копировальный метод.
Если вещество помехи не поглощает ИК-лучи, а выявляемая запись выполнена веществом, их поглощающим (краситель копировальной бумаги, ленты пишущей машины, графитный карандаш, тушь), применяется ЭОП или фотосъемка в отраженных инфракрасных лучах.
Если текст написан и залит одинаковыми по цвету анилиновыми чернилами, может быть применена съемка картины инфракрасной люминесценции, а также использовано различие копировальной способности штрихов текста и вещества помехи, за счет чего закрытый текст может быть восстановлен путем неоднократного применения влажного копирования.
Интенсивность окраски пятна может быть значительно ослаблена химической обработкой (например, парами соляной кислоты).
Восстановление текстов на сожженных документах. Возможность установления текстов сожженных документов определяется состоянием бумаги и штрихов, подвергшихся воздействию высокой температуры. Если бумага распалась на мелкие кусочки, восстановить текст не удастся. Сохранившие относительную целостность обуглившиеся документы при осторожном обращении могут быть использованы для установления имеющегося текста.
Предварительно закрепив их тем или иным способом, например, поместив обугленные кусочки бумаги между двумя стеклами, применяют специальные приемы фотографирования, люминесцентный анализ, химические методы. Во всех случаях исследование сожженных документов требует крайней осторожности в обращении с ними.
Восстановление текста разорванных документов возможно при наличии всех или значительного количества клочков этих документов.
Исследуемые клочки документа тщательно осматриваются и сортируются по группам в зависимости от цвета бумаги и штрихов, характера краев, наличия складок и иных особенностей. Далее клочки укладывают на стекло, располагая их таким образом, чтобы можно было составить целое. Сначала собирается наружная рамка с ровными краями, затем заполняется внутренняя часть, если имеются клочки бумаги с общей линией разделения.
Установление технической подделки подписи. Подпись является важнейшим реквизитом документа, придающим ему юридическую силу.
При подделке подписей подделыватель в первую очередь стремится придать максимальное внешнее сходство подделываемой подписи с подписью-образцом. Это достигается различными способами. В одних случаях – путем подражания почерку и подписи лица, от имени которого выполняется подпись, в других – с помощью определенных технических приемов, служащих для достижения точности воспроизведения подписи-оригинала. Подделки второго вида получили название технической подделки подписей.
Известны следующие виды технической подделки подписей:
1) предварительное срисовывание подписи карандашом с последующей обводкой; 2) копирование подписи через копировальную бумагу, путем передавливания или на просвет (через стекло);
3) перенесение красителя с подписи-оригинала на поддельный документ с помощью веществ, обладающих повышенной копировальной способностью; 4) фотомеханический, электрографический. В последнее время все чаще встречаются способы подделки подписей с использованием электронной техники, в частности, персонального компьютера (ПК) со сканером и принтером (чаще – лазерным).
Признаками технической подделки подписи путем копирования являются:
а) замедленность движений, проявляющаяся в извилистости прямых и угловатости овальных элементов букв, тупых началах и окончаниях штрихов, следах необоснованных остановок пишущего прибора;
б) наличие двух совмещенных (полностью или с определенной степенью точности) групп штрихов: первичных, являющихся предварительной карандашной подготовкой или штрихами копировальной бумаги, а также следов давления в виде неокрашенных бороздок, и вторичных, возникших в результате обводки. Кроме того, во всех случаях копирования в поддельной подписи некоторые признаки будут отличаться от признаков подлинной подписи, Так как при обводке трудно соблюдать точность движений.
Следы предварительной карандашной подготовки и остатки штрихов от копировальной бумаги обнаруживаются при микроскопическом исследовании, в условиях цветоделения (если они перекрыты штрихами вторичной обводки) или с помощью ЭОП поскольку они «непрозрачны» для ИК-лучей.
Следы давления, не совпадающие со штрихами обводки, обнаруживаются при косопадающем освещении.
При влажном копировании подписи путем перенесения красителя с подписи-оригинала с помощью веществ, обладающих хорошей копировальной способностью (эмульсионный слой фотобумаги, белок сваренного вкрутую яйца и т.п.), характерны следующие признаки: слабая и неравномерная окраска штрихов, расплывы красителя в штрихах, нечеткие «размытые» края штрихов, отсутствие следов пишущего прибора. В ряде случаев можно наблюдать и посторонние, не относящиеся к подписи штрихи, откопировавшиеся вместе с подписью: линии графления, штрихи оттиска печати, пересекающиеся с подписью, расположенный рядом с подписью текст. Могут быть обнаружены следы копирующего вещества (желатин, белок, крахмал и т.д.).
Фотомеханический способ подделки подписей состоит в изготовлении цинкографического клише, соответствующего подписи-оригиналу. С такого клише может быть воспроизведено каучуковое. Сами клише и полученные с их помощью изображения подписи называются факсимиле. В настоящее время для получения факсимильного изображения используют электронно-вычисли-|тельную и множительную технику.
Факсимильные подписи совпадают с подлинной подписью-оригиналом во всех мелких деталях, совмещаются на просвет, но имеют характерные для закрепления изображения особенности микроструктуры штрихов.
Подписи, выполненные с использованием принтеров персональных компьютеров в сочетании со сканером, являются высококачественными факсимильными копиями подписей-оригиналов. В случае использования лазерного принтера изображение формируется электрографическим способом. Штрихи такой подписи состоят из мелкодисперсных оплавленных частиц, обладающих магнитными свойствами, имеют дискретно-линейную структуру, неровные края, непостоянную ширину, на некоторых участках штрихи прерываются. Эта картина отчетливо наблюдается при микроскопическом исследовании.
Специфика исследования подписей на установление технической подделки и ее вида заключается в сочетании приемов почерковедческого и технического исследования.
Установление подделки оттисков печатей и штампов. Подделка оттисков печатей и штампов */ , являющихся важными реквизитами документа, осуществляется различными способами. Наиболее простой – это рисовка изображения оттиска непосредственно на поддельном документе. В настоящее время применяется очень редко.
*В дальнейшем в тексте вместо обозначения «печати и штампы» будет использоваться слово «печать».
Рисованный «оттиск» устанавливается по наличию комплекса признаков предварительной подготовки (карандашные штрихи, рисовка отдельных деталей изображения), применения определенных пишущих или чертежных приборов (следы давления карандаша, пера, рейсфедера, циркуля и т.п.), рисованного шрифта (неодинаковая конфигурация одноименных букв, неравномерные размеры знаков, расстояние между ними, искажение рисунка отдельных букв и знаков и т.п.), особенности распределения красителя в штрихах (в зависимости от примененного пишущего или чертежного инструмента).
Подделка оттиска производится также с помощью рисованного бумажного клише. Сначала изготавливают рисовкой в зеркальном изображении плоское клише. Этим клише делают оттиск нарисованного изображения на нужный участок документа при помощи влажного копирования.
Такой оттиск, помимо признаков рисованного нестандартного изображения, характеризуется неравномерной, слабой окраской штрихов, расплывами красителя на отдельных участках. Поверхность бумаги документа в месте расположения оттиска в результате увлажнения при копировании будет отличаться от остальной поверхности бумаги, в том числе и характером люминесценции.
Компьютер со сканером и цветной лазерный принтер воспроизводят оттиск печати в цвете, соответствующем подлинному. Электрографический способ получения изображения отличает такой «оттиск» от оттиска печати, нанесенного резиновым клише. Однако в данном случае документ сфабрикован путем монтажа и внешне выглядит как ксерокопия последнего, поэтому при исследовании таких оттисков печати необходимо установить факт монтажа.
Подделывается также и сама печать. Самодельные способы изготовления рельефного клише путем вырезания по дереву, линолеуму, коже и другим более или менее эластичным материалам, а также путем гравировки по металлу, набора из типографских литер и т.п. все более уступают место квалифицированному изготовлению печатей с использованием современных компьютерных технологий.
Отличить оттиск печати, изготовленной с использованием высоких технологий, от оттиска подлинной весьма затруднительно, но все же возможно. Для этого необходимо провести сравнительное исследование проверяемого оттиска с образцами оттисков подлинной печати.
Идентификация печатей. При изучении оттисков печати, имеющихся в документах, нередко требуется установить, нанесены ли они печатью данного учреждения или печатью, изъятой у подозреваемого лица, либо какой-то другой печатью.
Для проведения такого исследования необходимо изучить и сравнить оттиск печати, имеющийся в исследуемом документе, с образцами оттисков, оставленными проверяемой печатью. Образцы оттисков печати для сравнительного исследования отбираются в виде свободных и экспериментальных. Свободными образцами являются оттиски данной печати, нанесенные на различные документы до возбуждения дела , в период, близкий по времени к указанному в исследуемом документе. Экспериментальные оттиски наносятся данной печатью в количестве 10 $ 12 при различной степени нажима на такой же бумаге, что и исследуемый документ, а также на плотной белой бумаге.
Идентификация печати по оттиску или оттискам производится путем сравнительного исследования, при котором устанавливается совпадение или различие общих и частных признаков. Общими признаками печати являются ее форма, размеры, содержание и размещение текста, рисунок герба, эмблемы, размер и рисунок шрифта. Частными признаками считают некоторые особенности, связанные с изготовлением и применением печати: форма мелких деталей, особенности размещения отдельных элементов относительно друг друга, величина углов соединения штрихов, ширина штрихов, искривления и деформации отдельных букв и знаков и т.п.
Исследование машинописных документов. Машинописные тексты подвергаются технико-криминалистическому исследованию для установления следующих обстоятельств:
1) на какой машине какого типа (класса, марки, модели) или шрифтом какой марки напечатан документ либо отдельная запись в нем;
2) не выполнен ли машинописный текст на данной пишущей машине (идентификация конкретной пишущей машины);
3) на одной или разных пишущих машинах напечатан текст документа;
4) какова давность напечатания машинописного текста.
Кроме того, в процессе криминалистического исследования разрешаются и иные вопросы, например, о количестве экземпляров документа, печатавшихся в одну закладку, о последовательности их размещения. В некоторых случаях может быть решен вопрос и о исполнителе (дактилографе) машинописного текста.
Установление марки, модели искомой пишущей машины и марки ее шрифта может быть самостоятельной задачей, а также первым этапом идентификационного исследования.
Для установления марки и модели пишущей машины по машинописному тексту используются общие признаки, характеризующие работу определенных механизмов пишущей машины и ее шрифт.
К ним относятся:
1) шаг по строке главного механизма пишущей машины, обеспечивающий расстановку знаков на определенном расстоянии друг от друга. Шаг по строке определяется расстоянием, на которое перемещается каретка при нажиме на одну из клавиш. Это относительно устойчивый признак, который можно изменить лишь после ремонта пишущей машины, связанного с заменой анкерной шестеренки;
2) величина междустрочных интервалов, т.е. расстояние между строками, образующееся при автоматическом проворачивании валика пишущей машины для перехода на следующую, нижнюю строчку. Интервальный механизм позволяет устанавливать расстояние между строками в 1, 1,5, 2, 3 интервала. У различных систем пишущих машин междустрочные интервалы могут быть различными, но постоянными для данной модели;
3) тип клавиатуры, определяемый количеством знаков шрифта на буквенной колодке и количеством клавишей в клавиатуре;
4) максимальная длина строки, зависящая от длины бумаго-опорного валика и величины каретки. Признак может быть использован как исключающий, если максимальная длина строки в исследуемом машинописном тексте оказывается больше, чем у проверяемых пишущих машин.
Марка шрифта определяется особенностями рисунка знаков и их размерами, свойственным ей радиусом погнутости и регистровым расстоянием. Марки шрифта установлены ГОСТом.
При установлении марки и модели пишущей машины по машинописному тексту изучаются все признаки и их совокупности. Однако унификация и стандартизация отдельных узлов и механизмов пишущих машин привели к тому, что однозначно определить марку (систему) пишущей машины в настоящее время практически почти невозможно, определяется лишь группа марок, включающих искомую. Разработанная в криминалистике методика позволяет дифференцировать пишущие машины по следующим типам: механические и электрические; безрычажные с монолитным шрифтоносителем; канцелярские; пишущие автоматы; наборно-пишущие машины и автоматы; малогабаритные машины (портативные и дорожные). Каждый тип пишущих машин включает определенные марки (системы), а та или иная система может иметь одну или несколько моделей.
Наличие информационно-поисковых систем (ИПС), включающих компьютеризированные банки данных о всех марках и моделях отечественных пишущих машин, марках шрифтов к ним, а также о зарубежных пишущих машинах и шрифтах, позволяет быстро и с исчерпывающей полнотой установить группу пишущих машин, к которой относится искомая.
Идентификация пишущей машины. Каждая пишущая машина, помимо указанных общих признаков, характеризуется частными признаками, отображающимися в машинописном тексте. К ним относятся признаки, обусловленные стойкими изменениями в механизме пишущей машины или в установленном на ней шрифте, образовавшиеся в процессе эксплуатации пишущей машины. Ими являются: а) отклонение продольной оси знака от вертикали; б) смещение знака по вертикали и горизонтали; в) раздвоенность или смазанность оттисков знаков; г) неравномерность окраски знаков, обусловленная неровностями на поверхности валика, неисправностью бумагодержателя, западанием клавишей и др.; д) непараллельность строк, возникшая вследствие неисправности механизма подачи бумаги; е) деформация отдельных знаков (отсутствие засечек, соединительных штрихов, искривление овалов и полуовалов) и т.п.
Отождествление конкретной пишущей машины по машинописному тексту производится путем изучения и сравнения общих и частных признаков, отобразившихся в исследуемом машинописном тексте и в образцах машинописи проверяемой пишущей машины.
Для идентификации новых пишущих машин используют признаки микрорельефа литер, отобразившегося в их оттисках в исследуемом тексте. Эти признаки устанавливаются методами профилирования и фотографирования в высокочастотном электрическом поле, а также при лазерном анализе. Вспомогательным методом, обеспечивающим большую наглядность совпадений или различий частных признаков, является применение графического идентификационного алгоритма (АГИ), основанного на использовании математического аппарата проективной геометрии.
Давность машинописного текста может быть установлена при наличии достаточного количества свободных образцов машинописных текстов за определенный период времени, по которым возможно проследить появление того или иного признака, возникшего в результате изнашивания механизма машины или шрифта, ремонта пишущей машины и т.п.
Исследование документов, отпечатанных с применением принтеров. С появлением новых знакопечатающих устройств (принтеры ПК) пишущие машинки постепенно вытесняются из сферы технических средств изготовления документов. Создаются и успешно применяются новые методики, позволяющие устанавливать тип принтера и осуществлять его идентификацию по отпечатанному на нем тексту.
Принтеры ПК по методу нанесения изображения бывают следующих типов: знакосинтезирующие матричные, с монолитным. литероносителем (ударного типа), струйные, термографические, лазерные (безударного типа).
Знакосинтезирующие матричные принтеры имеют печатающую головку в виде матрицы из игл (7, 8, 9 в вертикальном ряду). Оттиск знака на бумаге формируется в результате ударов игл в различных комбинациях через красящую ленту (черную, многоцветную).
Принтеры с монолитным литероносителем снабжены дисковым литероносителем с «лепестками» на каждом из которых имеется литера (всего их на литероносителе от 92 до 130 шт.). Оттиск знака на бумаге формируется ударом литеры через красящую ленту (например, угольную).
Струйные принтеры в качестве печатающих элементов имеют" форсунки, через которые подаются чернила. Знаки формируются на основе матрицы точек. Печать может быть как одноцветной, так и многоцветной.
Термографические принтеры имеют в печатающей головке несколько электродов, с помощью которых последовательно за несколько шагов формируется изображение знака. Для передачи изображения используется нагрев. Печать осуществляется через специальную красящую ленту на специальной термостойкой бумаге.
Лазерные принтеры формируют изображение электрофотографическим способом на светочувствительном фотоприемном барабане, которому предварительно сообщается статический заряд. Освещаемые лазером участки барабана притягивают (или не притягивают) частицы порошкообразного тонера, создавая изображение на нем. Лист бумаги, на котором закрепляется изображение, заряжается таким образом, чтобы тонер с барабана притягивался к бумаге. Затем бумага с тонером прогревается до температуры плавления тонера, а специальные резиновые валики прочно прижимают его к бумаге (термосиловой способ закрепления изображения).
Для определения типа принтера по отпечатанному на нем тексту используются в совокупности признаки, к которым относятся: микроструктура штрихов, ширина штрихов, наличие блеска вещества штрихов, наличие ореолов вокруг штрихов знаков, наличие следов давления, отношение красящего вещества штрихов к растворителям (вода, ацетон, спирт), наличие магнитных свойств вещества штрихов, отношение бумаги к ИК-лучам. Каждый тип принтера обладает своим достаточно определенным комплексом признаков, позволяющим его идентифицировать.
Для установления индивидуального тождества принтера необходимо учитывать признаки, характеризующие состояние печатающего элемента (литероносителя или знакоформирующей системы), функциональных механизмов (блока печати и бумагопроводящего устройства), а также индивидуализирующие закладку (одно или несколько копирующих средств) и программу.
Исследование полиграфической продукции. Наиболее распространенными объектами полиграфической продукции, подвергающимися технико-криминалистическому исследованию, являются бланки некоторых документов, когда имеется сомнение в их подлинности. Следственно-судебной практике известны случаи подделки бланков таких документов, как аттестаты о среднем образовании, дипломы, удостоверения шофера и т.п. Подделываются также денежные билеты, этикетки, билеты на зрелищные мероприятия, проездные талоны и другие виды печатной продукции.
Подделка бланков документов осуществляется всеми доступными способами. Наиболее квалифицированно изготавливаются поддельные бланки при использовании типографского оборудования и соответствующих специалистов. Распознать такую подделку без экспертного исследования в большинстве случаев невозможно.
Практике известны следующие способы подделки бланков документов:
– печатание с поддельных форм высокой печати (шрифты ручного и линотипного набора, гравированные на металле, орг-, стекле и цинкографские клише, стереотипные формы, фотополимерные формы);
– использование форм плоской печати, полученных путем фотохимической обработки (офсетная форма);
– копирование подлинных бланков документов средствами репрографии (электрография, ксерография);
– рисовка с помощью чертежных инструментов, пишущих приборов и материалов письма.
В поддельных бланках, изготовленных с типографского набора, можно обнаружить:
– несоответствие оттиска подлинному бланку по использованному шрифту;
– несоблюдение правил типографского набора (неравномерные расстояния между буквами, словами, искривление строк);
– неравномерную окраску оттиска (ввиду того, что отдельные литеры набора оказались в форме ниже других);
– наличие орфографических ошибок, перевернутых букв, букв из другой гарнитуры.
Подлинные бланки с применением фотоцинкографского клише обычно не печатают, поэтому сам факт изготовления бланка при помощи такого клише может свидетельствовать о подделке.
Средства письма , используемые при составлении документов, весьма разнообразны и также имеют сложный состав. И для исследования состава материалов письма применяются специальные модификации химических и физико-химических методов, используемых в соответствующих областях материаловедения и химии для анализа тех же материалов, отдельных веществ или их аналогов, с учетом специфики криминалистического исследования. Разработанные специалистами методики включают использование таких высокочувствительных методов, как спектро-фотометрия, применяемая не только в видимой области, но и в УФ- и ИК-областях спектра, микроспектрофотометрия, лазерный люминесцентный анализ, хроматографические методы.
Особенно заметны достижения судебно-технической экспертизы документов в разработке методов дифференциации микроколичеств материалов письма. Так, например, с помощью тонкослойной хроматографии в комплексе с отражательной спектрофотометрией с использованием прибора хроматограмм-спектрофотометра «OPTON МО-3» выявляются различия в качественном и количественном соотношении компонентов красителей конкретной марки, тем самым возможна дифференциация красителей одной марки, относящихся к различным производственным партиям.
Для наиболее распространенных материалов письма (паст, чернил для перьевых ручек и для фломастеров, красок для копировальных бумаг и машинописных лент, штемпельных красок) разработаны методики криминалистического исследования красителей в штрихах материалов письма и в емкостях, позволяющие дифференцировать одноцветные материалы письма в штрихах разных родов, одного рода, различающихся по качественному составу красителей.
Как уже отмечалось, изучение состава материалов письма и бумаги и сопоставление со справочными рецептурными данными может способствовать решению задач по определению абсолютного возраста документа. Вообще же создание бланков данных о материалах документов (как и о других материалах, веществах и изделиях из них) представляет собой непременное условие функционирования современных криминалистических методик. Подобные компьютеризированные банки данных и коллекции образцов материалов документов, изготавливаемых отечественными предприятиями, создаются в настоящее время в Федеральном центре судебных экспертиз Минюста России и Экспертно-криминалистическом центре МВД России.
